2020期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試試題：期貨公司監(jiān)督管理辦法

選擇題

1、張某在擔(dān)任某期貨公司的總經(jīng)理時(shí)因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對(duì)于張某的犯罪行為，下列說法正確的是()。【單選】

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站進(jìn)行公示

2、由于受到強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)在不得不申請(qǐng)停業(yè)。如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會(huì)依法可以采取以下()措施?！締芜x】

A.接管該期貨公司

B.申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長停業(yè)期間

3、小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列說法正確的有()?！径噙x】

A.公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

B.公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用

C.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

D.公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場(chǎng)所公示期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程

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答案解析

1、參考答案：A

參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第38條第1款第1項(xiàng)和第2項(xiàng)的規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告。并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：①公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；②公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。題中，總經(jīng)理張某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告。

2、參考答案：C

參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)可以《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。

3、參考答案：ACD

參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第59條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

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