2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月30日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近()年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有至少()筆以上的成交記錄?！締芜x題】

A.1；10

B.2；10

C.3；10

D.1；5

2、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以設(shè)立基金中基金資產(chǎn)管理計劃，將()以上的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品?！締芜x題】

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

3、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的材料之一是，全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前()月末的風險監(jiān)管報表?！締芜x題】

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

4、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請()進行調(diào)解?！締芜x題】

A.證監(jiān)會

B.仲裁委員會

C.協(xié)會

D.國家主管機關(guān)

5、發(fā)生下列()事項時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。【多選題】

A.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁

B.期貨公司股權(quán)被凍結(jié)

C.期貨公司股權(quán)被用于擔保

D.以上都不對

6、期貨公司應(yīng)當根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的()進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。【多選題】

A.性質(zhì)

B.涉及金額

C.進展情況

D.形成原因

7、應(yīng)當在期貨公司的風險監(jiān)管報表上簽字確認的人員包括()?！径噙x題】

A.期貨公司法定代表人

B.經(jīng)營管理主要負責人

C.財務(wù)負責人

D.首席風險官

8、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔的義務(wù)有()。【多選題】

A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當滿足大客戶優(yōu)先的原則

9、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當對投資顧問的投資建議進行審查，并由投資顧問直接執(zhí)行投資指令。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

10、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

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編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十六條投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。

2、正確答案：C

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十三條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以設(shè)立基金中基金資產(chǎn)管理計劃，將80%以上的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但不得違反本辦法第四十四條、第四十五條以及中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。

3、正確答案：B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)介紹業(yè)務(wù)資格申請書；(二)董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議；(三)凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明；(四)客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本；(五)分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負責人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明；(六)關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本；(七)關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準備情況的說明；(八)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表；(九)與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。

4、正確答案：C

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十五條。從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進行調(diào)解。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易管理條例》第六十條期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

6、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十四條期貨公司應(yīng)當根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。

7、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十八條期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務(wù)負責人應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應(yīng)當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當書面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

8、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十三條。從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔的義務(wù)：(一)從業(yè)人員應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；(二)從業(yè)人員應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；(三)從業(yè)人員應(yīng)當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)。

9、正確答案：B

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十三條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當對投資顧問的投資建議進行審查，不得由投資顧問直接執(zhí)行投資指令。

10、正確答案：B

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

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