2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》重點(diǎn)講解：期貨公司通知職責(zé)

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重點(diǎn)：期貨公司通知職責(zé)

第三十七條

期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

(一)公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;

(二)擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理;

(三)財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);

(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng);

(五)發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響;

(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。

第三十八條

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第三十九條

期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求;

(二)審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度。

第四十條

具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。

獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。

獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程，對(duì)期貨公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，維護(hù)客戶、期貨公司和全體股東的合法權(quán)益。期貨公司的其他董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)積極配合、協(xié)助獨(dú)立董事履行職責(zé)。

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