2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》重點講解：交易編碼申請

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重點：交易編碼申請

第八條

客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實名制要求：

(一)個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證;

(二)單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照;證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的特殊單位客戶，其有效身份證明文件由監(jiān)控中心另行規(guī)定;

(三)期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致;

(四)在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息。

第九條

期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行以下實名制審核：

(一)對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶;

(二)確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

第十條

客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存客戶以下影像資料：

(一)個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件;

(二)單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。

第十一條

證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。

第十二條

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

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