2018《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案（2）

更新時(shí)間：2017-12-18 16:16:43 來源：環(huán)球網(wǎng)校

瀏覽

期貨從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布2018《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案（2）的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018《期貨法律法規(guī)》

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案（2）”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案（2）的具體內(nèi)容如下：

　　1.當(dāng)RSl變化與價(jià)格走勢(shì)發(fā)生背離時(shí)，價(jià)格走勢(shì)通常會(huì)(　)。

　　A.逆轉(zhuǎn)

　　B.回落

　　C.反彈

　　D.上升

　　2.判斷下列圖像是(　)。

　　A.上升三角形

　　B.下降三角形

　　C.對(duì)稱三角形

　　D.楔形

　　3.在漲勢(shì)中，價(jià)格隨遞增的成交量上漲，當(dāng)價(jià)格調(diào)整后再上漲創(chuàng)出新高價(jià)時(shí)，成交量卻沒有創(chuàng)新高，形成兩家背離，這暗示(　)。

　　A.價(jià)格將繼續(xù)上升

　　B.價(jià)格將回跌

　　C.價(jià)格將反轉(zhuǎn)回跌

　　D.反轉(zhuǎn)已成大勢(shì)

　　4.當(dāng)一種商品本身的價(jià)格不變時(shí)，其替代品的價(jià)格上升會(huì)引起該商品需求量的(　)

　　A.減少

　　B.增加

　　C.不變

　　D.無法確定

　　5.持倉量增加，價(jià)格下跌，表示新賣方在大量建倉空頭，近期價(jià)格(　)。

　　A.繼續(xù)上升

　　B.繼續(xù)下跌

　　C.可能轉(zhuǎn)跌

　　D.可能轉(zhuǎn)升

　　6.需求的價(jià)格彈性隨著各種商品和勞務(wù)的不同而有很大的差別，下列各因素對(duì)價(jià)格彈性的影響中說法不正確的是(　)。

　　A.商品的可替代性越強(qiáng)，其價(jià)格彈性越大

　　B.商品的支出在消費(fèi)者收人中所占的比重越小，需求就越有彈性

　　C.消費(fèi)者適應(yīng)新價(jià)格所需要時(shí)間越長，需求越有彈性

　　D.消費(fèi)者對(duì)商品的偏好程度越大，需求越缺乏彈性

　　7.基差不是一個(gè)固定的值，而是受到各種因素的影響而不斷變化，當(dāng)基差從-8美分變?yōu)?6美分時(shí)屬于(　)。

　　A.在正向市場上基差走強(qiáng)

　　B.在反向市場上基差走強(qiáng)

　　C.在正向市場上基差走弱

　　D.在反向市場上基差走弱

　　8.波浪理論是(　)創(chuàng)立的一種價(jià)格趨勢(shì)分析工具。

　　A.斯坦利•克羅(StanleyKroll)

　　B.威廉•江恩(WilliamDilbertGann)

　　C.艾略特(R.Eliott)

　　D.斯坦利.克羅(StanleyKroll)

　　9.金融期貨的三大種類中，最早產(chǎn)生的是(　)。

　　A.外匯期貨

　　B.股票期貨

　　C.利率期貨

　　D.股指期貨

　　10.下列哪一項(xiàng)不屬于期權(quán)的基本交易方法?(　)。

　　A.買進(jìn)看漲期權(quán)

　　B.買進(jìn)看跌期權(quán)

　　C.賣出看漲期權(quán)

　　D：買進(jìn)平價(jià)期權(quán)

　　編輯推薦：

　　《期貨法律法規(guī)》速記考點(diǎn)章節(jié)匯總

　　期貨《法律法規(guī)》公式和要點(diǎn)匯總

　　2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題匯總　　

　　11.(　)是目前國際金融市場上通行的標(biāo)價(jià)法。

　　A.直接標(biāo)價(jià)法

　　B.間接標(biāo)價(jià)法

　　C.美元標(biāo)價(jià)法

　　D.直接標(biāo)價(jià)法和美元標(biāo)價(jià)法

　　12.在美國，芝加哥商業(yè)期貨交易所以(　)的交易為主。

　　A.短期利率期貨(期權(quán))

　　B.中期利率期貨(期權(quán))

　　C.中長期利率期貨(期權(quán))

　　D.國債期貨

　　13.如下圖所示，圖中的A點(diǎn)被稱為(　)。

　　A.賣出信號(hào)

　　B.死亡交叉點(diǎn)

　　C.黃金交叉點(diǎn)

　　D.下跌信號(hào)

　　14.在期權(quán)合約中，(　)是期權(quán)合約中唯一能在交易所內(nèi)討價(jià)還價(jià)的要素，其他合約要素均已標(biāo)準(zhǔn)化。

　　A.履約日

　　B.執(zhí)行價(jià)格

　　C.期權(quán)權(quán)利金

　　D.合約到期日

　　15.當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為(　)。

　　A.虛值期權(quán)

　　B.實(shí)值期權(quán)

　　C.極度虛值期權(quán)

　　D.極度實(shí)值期權(quán)

　　16.道•瓊斯綜合平均指數(shù)的英文縮寫是(　)。

　　A.DJIA

　　B.DJCA

　　C.DJUA

　　D.DJTA

　　17.在美國期貨市場，(　)利率期貨合約問套利比較困難。

　　A.中期

　　B.長期

　　C.短期

　　D.中期和長期

　　18.客戶資信狀況惡化、客戶出現(xiàn)違規(guī)行為等帶來的風(fēng)險(xiǎn)屬于(　)。

　　A.政府風(fēng)險(xiǎn)

　　B.客戶風(fēng)險(xiǎn)

　　C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)

　　D.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)

　　19.持倉量的增減取決于交易者在期貨市場中的買賣活動(dòng)，包括(　)種情況。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　20.我國各交易所的指令有效期是(　)

　　A.當(dāng)日

　　B.兩日內(nèi)

　　C.三日內(nèi)

　　D.12小時(shí)內(nèi)

　　編輯推薦：

　　《期貨法律法規(guī)》速記考點(diǎn)章節(jié)匯總

　　期貨《法律法規(guī)》公式和要點(diǎn)匯總

　　2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題匯總　　

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案（2）”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2018《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案（2）的具體內(nèi)容如下：

　　21.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是(　)成立的。

　　A.1999年

　　B.2000年

　　C.2001年

　　D.2002年

　　22.在商品市場的需求量組成部分中，(　)是分析期貨商品價(jià)格變化趨勢(shì)最重要的數(shù)據(jù)之一。

　　A.國內(nèi)消費(fèi)量

　　B.出口量

　　C.政府收入

　　D.期末商品結(jié)存量。

　　23.各地方民政部門審查批準(zhǔn)設(shè)立的地方期貨業(yè)社會(huì)團(tuán)體法人，是指期貨業(yè)協(xié)會(huì)的(　)。

　　A.會(huì)員

　　B.特別會(huì)員

　　C.聯(lián)系會(huì)員

　　D.地方會(huì)員

　　24.下列關(guān)于會(huì)員制交易所和公司制交易所的說法正確的是(　)。

　　A.會(huì)員制法人對(duì)期貨交易所承擔(dān)有限責(zé)任

　　B.公司制法人一般適用于《民法》的有關(guān)規(guī)定

　　C.會(huì)員制交易所的資金來源于會(huì)員繳納的資格金

　　D.會(huì)員制交易所的盈余部分作為紅利分給會(huì)員

　　25.(　)是聯(lián)系期貨市場與現(xiàn)貨市場的紐帶。

　　A.報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)

　　B.交割環(huán)節(jié)

　　C.審批環(huán)節(jié)

　　D.監(jiān)督環(huán)節(jié)

　　26.世界上第一個(gè)現(xiàn)代意義上的結(jié)算機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.1883年在美國成立的結(jié)算協(xié)會(huì)

　　B.芝加哥期貨交易所結(jié)算公司

　　C.倫敦結(jié)算所

　　D.東京期貨交易所結(jié)算公司

　　27.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的代替作用，使期貨交易能夠以獨(dú)有的(　)方式免除合約履行義務(wù)。

　　A.現(xiàn)金結(jié)算交割

　　B.對(duì)沖平倉

　　C.套期保值

　　D.實(shí)物交割

　　28.期貨公司分類評(píng)價(jià)指標(biāo)有(　)類?

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　29.期貨公司分類評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的期貨公司基準(zhǔn)分為(　)分。

　　A.10分

　　B.50

　　C.100

　　D.90

　　30.根據(jù)分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度，如果期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)出現(xiàn)規(guī)定的違規(guī)行為，在分類評(píng)價(jià)時(shí)將公司類別下調(diào)(　)個(gè)級(jí)別。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　編輯推薦：

　　《期貨法律法規(guī)》速記考點(diǎn)章節(jié)匯總

　　期貨《法律法規(guī)》公式和要點(diǎn)匯總

　　2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題匯總　　

　　參考通知：

　　1.A【解析】當(dāng)RSl變化與價(jià)格走勢(shì)發(fā)生背離時(shí)，價(jià) 格走勢(shì)通常會(huì)逆轉(zhuǎn)。

　　2.D【解析】楔形是上傾或下傾的三角形，三角形的上下兩條邊都是朝著同一方向傾斜。

　　3.B【解析】在漲勢(shì)中，價(jià)格隨遞增的成交量上漲，當(dāng) 價(jià)格調(diào)整后再上漲創(chuàng)出新高價(jià)時(shí)，成交量卻沒有創(chuàng) 新高，形成兩家背離，這暗示價(jià)格將回跌。

　　4.B【解析】考查替代品的價(jià)格變化對(duì)商品的需求的影響。

　　5.B【解析】持倉量增加，價(jià)格下跌，表示新賣方在大量建倉空頭，近期價(jià)格繼續(xù)下跌。

　　6.B【解析】商品的支出在消費(fèi)者收入中所占的比重越小，需求就越缺乏彈性。

　　7.A【解析l變化前后基差都為負(fù)值，是在正向市場上變化;基差為負(fù)值且絕對(duì)值變小，屬于“走強(qiáng)”，故題中變化是在正向市場上基差走強(qiáng)。

　　8.C【解析】美國證券分析家拉爾夫•納爾遜•艾略特(R.N.Elliott)根據(jù)市場的13種型態(tài)(Pattern)或謂波(Wave8)形成的圖形提出了一系列權(quán)威性的演繹法則用來解釋市場的行為，并特別強(qiáng)調(diào)波動(dòng)原理的預(yù)測價(jià)值，這就是久負(fù)盛名的艾略特波段理論，又稱波浪理論。

　　9.A【解析】世界上最早的金融期貨品種是外匯期貨，之后是利率期貨、股指期貨依次出現(xiàn)。

　　10.D【解析】期權(quán)的基本交易方法有四個(gè)：買進(jìn)看漲期權(quán)、賣出看漲期權(quán)、買進(jìn)看跌期權(quán)、賣出看跌期權(quán)，其他所有交易策略都因此而派生。

　　11.C【解析】美元標(biāo)價(jià)法是目前國際金融市場上通行的標(biāo)價(jià)法。

　　12.A【解析】考查歷史數(shù)據(jù)，需要記憶。

　　13.C【解析】黃金交叉點(diǎn)意味著在此時(shí)買入的贏利機(jī) 會(huì)大。

　　14.C【解析】權(quán)利金就是期貨期權(quán)的價(jià)格。在期權(quán)合約中，期權(quán)權(quán)利金是期權(quán)合約中唯一能在交易所內(nèi) 討價(jià)還價(jià)的要素，其他合約要素均已標(biāo)準(zhǔn)化。

　　15.C【解析】當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于當(dāng)時(shí)的標(biāo) 的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為極度虛值期權(quán)。

　　16.B【解析】道•瓊斯平均系列指數(shù)包括：道•瓊斯工業(yè)平均指數(shù)(DJIA)、道•瓊斯運(yùn)輸業(yè)平均指數(shù)(DJ• TA)、道•瓊斯公共事業(yè)平均指數(shù)(DJUA)、道•瓊斯綜合平均指數(shù)(DJCA)。

　　17.C【解析】美國期貨市場短期利率期貨交易主要集中在芝加哥商業(yè)交易所，只有歐洲美元期貨最為活躍;中長期利率期貨交易主要集中在芝加哥期貨交易所，不同期限的美國中長期國債期貨多個(gè)品種的交易都比較活躍，品種間套利機(jī)會(huì)較多。因而，在美國期貨市場的短期利率期貨合約間套利比較困難。

　　18.C【解析】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩種：①期貨公司自身原因帶來的風(fēng)險(xiǎn);②客戶資信狀況惡化、客戶出現(xiàn)違規(guī)行為等帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

　　19.B【解析】持倉量的增減取決于交易者的期貨市場中的買賣活動(dòng)，包括 4種情況。

　　20.A【解析】我國各交易所的指令均為當(dāng)日有效，在指令成交前，投資者可以提出變更和撤銷。

　　21.B【解析】2000年12月我國成立了中國期貨業(yè)協(xié) 會(huì)。協(xié)會(huì)的宗旨是：在國家對(duì)期貨業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行期貨業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用。為會(huì)員服務(wù)，保護(hù) 會(huì)員的合法權(quán)益;堅(jiān)持期貨市場的公開、公平、公正，維護(hù)期貨正當(dāng)競爭秩序，保護(hù)投資者利益，推出期貨市場的規(guī)范發(fā)展。

　　22.D【解析】在商品市場的需求量組成部分中，期末商品結(jié)存量是分析期貨商品價(jià)格變化趨勢(shì)最重要的數(shù)據(jù)之一。

　　23.C【解析】各地方民政部門審查批準(zhǔn)設(shè)立的地方期貨業(yè)社會(huì)團(tuán)體法人是指期貨業(yè)協(xié)會(huì)的聯(lián)系會(huì)員。

　　24.C【解析】在會(huì)員制期貨交易所內(nèi)，各會(huì)員除依章規(guī)定分擔(dān)經(jīng)費(fèi)和出資繳納的款項(xiàng)外，會(huì)員不承擔(dān)交易中的任何責(zé)任;公司制法人首先適用于《公司法》的規(guī)定，只有在《公司法》未作規(guī)定的情況下才適用《民法》的一般規(guī)定;會(huì)員制交易所的盈余部分不作為紅利分給會(huì)員。

　　25.B【解析】交割環(huán)節(jié)作為聯(lián)系期貨市場和現(xiàn)貨市場的紐帶，是期貨交易最重要的環(huán)節(jié)之一。

　　26.B【解析】l925年芝加哥期貨交易所結(jié)算公司成立，芝加哥期貨交易所的所有交易都進(jìn)入結(jié)算公司結(jié)算，現(xiàn)代意義上的結(jié)算機(jī)構(gòu)產(chǎn)生了。

　　27.B【解析】對(duì)沖平倉是期貨交易特有的方式。由于結(jié)算機(jī)構(gòu)替代-『原對(duì)手，結(jié)算會(huì)員及其客戶才可以隨時(shí)沖銷合約而不必征得原對(duì)手的同意，使得期貨交易獨(dú)有的以對(duì)沖平倉方式免除合約履行義務(wù)的機(jī) 制得以運(yùn)行。

　　28.A【解析】期貨公司分類評(píng)價(jià)指標(biāo)分三類：風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)、市場影響力指標(biāo)、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)。

　　29.C【解析】期貨公司分類評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的期貨公司基準(zhǔn)分為l00分，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)公司分類評(píng) 價(jià)指標(biāo)得分情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分，最終確定期貨公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。

　　30.B【解析】根據(jù)分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度，如果期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)出現(xiàn)規(guī)定的違規(guī)行為，在分類評(píng) 價(jià)時(shí)將公司類別下調(diào)3個(gè)級(jí)別，情節(jié)嚴(yán)重的，直接評(píng) 為D類。