2018《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案（3）

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　　1.交易者將(　)結(jié)合起來，以此判斷價格走勢，做出交易決策。

　　A.成交量

　　B.持倉量

　　C.價格

　　D.昨日走勢

　　2.在(　)過渡階段，有時會出現(xiàn)兩個缺口。

　　A.牛市開始至結(jié)束

　　B.熊市開始至結(jié)束

　　C.牛市盡頭、熊市開始

　　D.熊市盡頭、牛市開始

　　3.短期利率期貨合約的標(biāo)的物主要有(　)。

　　A.利率

　　B.短期政府債權(quán)

　　C.德國國債

　　D.存單

　　4.經(jīng)濟(jì)因素影響利率期貨價格波動，經(jīng)濟(jì)因素包括(　)。

　　A.經(jīng)濟(jì)周期

　　B.通貨膨脹率

　　C.經(jīng)濟(jì)狀況

　　D.匯率政策

　　5.下列屬于商品期貨的是(　)。

　　A.天氣指數(shù)期貨

　　B.鉛期貨

　　C.電力期貨

　　D.天然橡膠期貨

　　6.根據(jù)2007年全球各衍生品期貨、期權(quán)成交量統(tǒng)計報告顯示，(　)的期貨和期權(quán)交易量位于前三位。

　　A.北美

　　B.拉美

　　C.歐洲

　　D.亞太

　　7.滬深300指數(shù)的樣本股包括(　)家滬市個股和(　)家深市個股。依次填空正確的是(　)。

　　A.108;192

　　B.208;92

　　C.150;150

　　D.192;108

　　8.下列對商品期貨與金融期貨的描述，正確的是(　)。

　　A.商品期貨合約的標(biāo)的物是有形的商品，而金融期貨合約的標(biāo)的物是無形的商品

　　B.商品期貨中，投機(jī)者一般不采用期現(xiàn)套利交易，而在金融期貨中，期現(xiàn)套利更容易實現(xiàn)

　　C.商品期貨進(jìn)行實物交割時，存在著很大的交割成本，而金融期貨由于都采用現(xiàn)金交割，不存在運輸成本和入庫出庫費，可以減少交割成本給交易雙方帶來的損耗

　　D.目前在期貨交易中，金融期貨得到了飛速的發(fā)展，成交量大大的超過商品期貨，成為期貨交易中成交量最大的種類

　　9.對股指期貨描述正確的是(　)。

　　A.以一籃子股票價格為基準(zhǔn)

　　B.以單個股票價格為基準(zhǔn)

　　C.屬于期貨領(lǐng)域

　　D.屬于現(xiàn)貨領(lǐng)域

　　10.滬深300指數(shù)成份股的選取標(biāo)準(zhǔn)是(　)。

　　A.上市交易時間超過一個季度

　　B.ST股

　　C.股票價格無明顯異常波動或市場操縱

　　D.公司經(jīng)營狀況良好，最近一年無重大違法違規(guī)事件、財務(wù)報告無重大問題。

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　　11.期權(quán)交易指令一般包括：(　)、數(shù)量、合約、執(zhí)行價格、期權(quán)價格等

　　A.申報方向

　　B.合約月份及年份

　　C.期權(quán)方向

　　D.市價或限價

　　12.外匯匯率的標(biāo)價方法有(　)。

　　A.直接標(biāo)價法

　　B.間接標(biāo)價法

　　C.美元標(biāo)價法

　　D.歐元標(biāo)價法

　　13.權(quán)利金也稱為(　)。

　　A.期權(quán)費

　　B.權(quán)利費

　　C.權(quán)利價格

　　D.期權(quán)價格

　　14.期貨合約的最低交易保證金是合約價值的5%的有(　)。

　　A.上海期貨交易所燃料油期貨合約

　　B.上海期貨交易所黃金期貨合約

　　C.大連商品交易所玉米期貨合約

　　D.鄭州商品交易所菜籽油期貨合約

　　15.按照期權(quán)執(zhí)行價格與標(biāo)的物市場價格的關(guān)系的不同，可將期權(quán)分(　)

　　A.實值期權(quán)

　　B.虛值期權(quán)

　　C.平值期權(quán)

　　D.等值期權(quán)

　　16.影響權(quán)利金的基本因素包括：標(biāo)的物市場價格、執(zhí)行價格、(　)。

　　A.標(biāo)的物市場價格波動率

　　B.距到期時剩余時間

　　C.利率風(fēng)險

　　D.無風(fēng)險利率

　　17.天然橡膠期貨交易主要集中在亞洲地區(qū)，在下列國家中，有天然橡膠期貨交易的有(　)

　　A.中國

　　B.日本

　　C.新加坡

　　D.馬來西亞

　　18.下列關(guān)于商品交易所棕櫚油期貨合約的說法中，不正確的有(　)。

　　A.交易單位是5噸/手

　　B.最小變動價位是2元/噸

　　C.交易手續(xù)費不超過5元/手

　　D.交易代碼為P

　　19.對于美式期權(quán)來說，有效期長的期權(quán)包含了(　)。

　　A.有效期短的期權(quán)的所有的執(zhí)行機(jī)會

　　B.有效期越長，標(biāo)的物市場價格向買方所期望的方向變動的可能性越大

　　C.買方行使期權(quán)的機(jī)會越多

　　D.買方行使期權(quán)的機(jī)會越少

　　20.參與期現(xiàn)套利，要求交易者對(　)比較熟悉。

　　A.現(xiàn)貨商品的貿(mào)易

　　B.現(xiàn)貨商品的運輸

　　C.現(xiàn)貨商品的儲存

　　D.期貨商品的交易

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　　21.期貨投機(jī)交易的建倉階段，一般策略和方法包括(　)。

　　A.跨期套利(選擇合約交割月份)

　　B.買低賣高或賣高買低

　　C.金字塔式買入賣出

　　D.平均買低或平均賣高

　　22.期貨投機(jī)交易者要想成功的預(yù)測和交易，最終還受(　)等方面的影響。

　　A.客觀現(xiàn)實，

　　B.個人情緒

　　C.分析方法

　　D.所制定的交易計劃

　　23.可以根據(jù)(　)，預(yù)測和掌握風(fēng)險及其后果。

　　A.風(fēng)險自身的運行規(guī)律

　　B.歷史資料

　　C.統(tǒng)計數(shù)據(jù)

　　D.監(jiān)測儀器

　　24.套利交易是期貨市場的交易方式之一，對期貨市場健康發(fā)展起著重要的作用，主要表現(xiàn)在(　)。

　　A.有助于期貨價格與現(xiàn)貨價格、不同期貨合約價格之間的合理價差關(guān)系的形成

　　B.套利行為有助于市場流動性的提高

　　C.套利有助于優(yōu)化資源配置

　　D.套利行為有助于市場穩(wěn)定

　　25.期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除下列(　)情形外，嚴(yán)禁挪作他用。

　　A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　B.支付期貨公司工作人員的工資

　　C.為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

　　26.對期貨市場有規(guī)范和調(diào)整作用的法律是(　)。

　　A.《民法通則》

　　B.《刑法》

　　C.《行政復(fù)議法》

　　D.《仲裁法》

　　27.以下由中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的法律法規(guī)是(　)。

　　A.《期貨交易管理條例》

　　B.《期貨交易所管理辦法》

　　C.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》

　　D.《天然橡膠進(jìn)口配額管理暫行辦法》

　　28.當(dāng)某合約按結(jié)算價計算的價格變化，連續(xù)若干個交易日的累積漲跌幅達(dá)到一定程度時，交易所有權(quán)根據(jù)市場情況，采取(　)等措施。

　　A.強(qiáng)行平倉

　　B.暫停部分會員或全部會員開新倉

　　C.限制部分或全部會員出金

　　D.對部分或全部會員的單邊或雙邊、同比例或不同比例提高交易保證金

　　29.世界范圍看，目前外匯期貨期權(quán)交易的主要市場在(　)。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.印度

　　D.巴西

　　30.國際收支狀況是一國對外經(jīng)濟(jì)活動的綜合反映，它對匯率的影響(　)。

　　A.持久

　　B.直接

　　C.迅速

　　D.明顯

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案（3）”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案（3）的具體內(nèi)容如下：

　　參考通知：

　　1.ABC【解析】交易者應(yīng)將成交量、持倉量和價格三 者結(jié)合起來，以此判斷價格走勢，做出交易決策。

　　2.ABCD【解析】在牛市盡頭、熊市開始，或熊市盡 頭、牛市開始的過渡階段，有時會出現(xiàn)兩個缺口。

　　3.ABD【解析】短期利率期貨合約的標(biāo)的物主要有利 率、短期政府債權(quán)、存單。

　　4.ABC【解析】經(jīng)濟(jì)因素影響利率期貨價格波動，經(jīng) 濟(jì)因素包括經(jīng)濟(jì)周期、通貨膨脹率、經(jīng)濟(jì)狀況。

　　5.BCD【解析】商品期貨包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨、 和能源期貨。B、C、D選項分別屬于金屬期貨、能源 期貨、農(nóng)產(chǎn)品期貨。A選項不屬于商品期貨。

　　6.ACD【解析】根據(jù)2007年全球各衍生品期貨、期權(quán)成交量統(tǒng)計報告顯示，從全球地區(qū)分布來看，北美、歐洲、亞太地區(qū)三足鼎立，拉美等其他地區(qū)則占據(jù)較小的市場份額。

　　7.B【解析】滬深300指數(shù)的樣本股包括208家滬市個股和92家深市個股。

　　8.ABD【解析】并不是所有的金融期貨都采用現(xiàn)金交割，如外匯期貨和各種債券期貨也要發(fā)生實物交割。所以，選項C不正確。

　　9.ABC 【解析】股指期貨是以一籃子股票價格為基準(zhǔn)的，屬于期貨領(lǐng)域。

　　10.ACD【解析】滬深300指數(shù)成份股的選取標(biāo)準(zhǔn)是： 1.上市交易時間超過一個季度; 2.非sT股; 3.股票價格無明顯異常波動或市場操縱; 4.公司經(jīng)營狀況良好，最近一年無重大違法違規(guī)事 件、財務(wù)報告無重大問題; 5.剔除其他經(jīng)老師認(rèn)定不能進(jìn)入指數(shù)的股

　　11.ABCD【解析】期權(quán)交易指令一般包括：申報方向、 數(shù)量、合約、合約月份及年份、執(zhí)行價格、類型、期權(quán) 價格、市價或限價等。

　　12.ABC【解析】不存在D選項所述標(biāo)價法。

　　13.AD【解析】權(quán)利金也稱為期權(quán)費、期權(quán)價格，是期 權(quán)買方為取得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而支付給賣方 的費用。

　　14.CD【解析】A選項上海期貨交易所燃料油期貨合 約的最低交易保證金是合約價值的8 %;8 選項上海 期貨交易所黃金期貨合約的最低交易保證金是合約價值的7%。

　　15.ABC【解析】按照期權(quán)執(zhí)行價格與標(biāo)的物市場價格 的關(guān)系的不同，可將期權(quán)分實值期權(quán)，虛值期權(quán)，平 值期權(quán)這三種。

　　16.ABD【解析】影響權(quán)利金的基本因素包括：標(biāo)的物 市場價格、執(zhí)行價格、標(biāo)的物市場價格波動率、距到 期時剩余時間、無風(fēng)險利率等。

　　17.ABCD【解析】天然橡膠期貨交易主要集中在亞洲 地區(qū)，中國、日本、馬來西亞、新加坡等地都有橡膠期 貨交易。

　　18 AC【解析】A選項交易單位是10噸/手;交易手續(xù) 費不超過6元/手。

　　19.ABC【解析】對于美式期權(quán)來說，有效期長的期權(quán) 包含了有效期短的期權(quán)的所有的執(zhí)行機(jī)會，而且有 效期越長，標(biāo)的物市場價格向買方所期望的方向變 動的可能性越大，買方行使期權(quán)的機(jī)會越多，獲利的 機(jī)會也就越多。

　　20. 要求交易者對現(xiàn)貨商品的貿(mào)易、運輸、儲存等比較熟 悉，因此參與者多是有現(xiàn)貨生產(chǎn)經(jīng)營背景的企業(yè)。

　　21.ACBD【解析】選擇好人市時機(jī)后，就可根據(jù)選項 A、B、C、D四個選項的方法建倉。

　　22.ABCD【解析】選項A,B、C、D都是影響因素。

　　23.ABC【解析】期貨市場風(fēng)險雖然存在不確定因素， 但也不是不可預(yù)測的。期貨市場風(fēng)險的產(chǎn)生與發(fā)展 存在著自身的運行規(guī)律?？梢愿鶕?jù)歷史資料、統(tǒng)計 數(shù)據(jù)對期貨市場變化過程進(jìn)行預(yù)先測定，掌握其征 兆和可能產(chǎn)生的后果，并完善風(fēng)險監(jiān)管制度、采取有 效措施，對期貨市場風(fēng)險進(jìn)行防范，達(dá)到規(guī)避風(fēng)險、 減弱風(fēng)險的目的。 ’

　　24.AB【解析】套利交易是期貨市場的交易方式之一， 對期貨市場健康發(fā)展起著重要的作用，主要表現(xiàn)在： 有助于期貨價格與現(xiàn)貨價格、不同期貨合約價格之 間的合理價差關(guān)系的形成;套利行為有助于市場流 動性的提高。

　　25. 戶所有，除下列可轉(zhuǎn)化的情形，嚴(yán)禁挪作他用：①依 據(jù)客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金， 支付手續(xù)費、稅款;③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定 的其他情形。

　　26.ABCD【解析】目前由國家最高立法機(jī)關(guān)，全國人 大及其常委會指定的，專門系統(tǒng)地規(guī)范和調(diào)整期貨 市場各主題間權(quán)利義務(wù)的期貨法還沒有?！睹穹ㄍ?則》、《刑法》、《行政復(fù)議法》、《仲裁法》、《公司法》、 《合同法》等法律的相關(guān)內(nèi)容從不同的角度對期貨 市場具有規(guī)范和調(diào)整的作用。

　　27.BC【解析】由中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的法 律法規(guī)是：《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司金融 期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》。前者是2007年4月15 日發(fā)布，后者是2007年4月19日發(fā)布。A選項為國 務(wù)院發(fā)布的，D選項為原國家發(fā)展計劃委員會發(fā)布。

　　28 .ABCD【解析】當(dāng)某合約按結(jié)算價計算的價格變 化，連續(xù)若干個交易日的累積漲跌幅達(dá)到一定程度 時，交易所有權(quán)根據(jù)市場情況，采取對部分或全部會 員的單邊或雙邊、同比例或不同比例提高交易保證 金，限制部分或全部會員出金，暫停部分會員或全部 會員開新倉，調(diào)整漲跌停板幅度，限制平倉，強(qiáng)行平 倉等一種或多種措施。

　　29.ACD【解析】從世界范圍看，目前外匯期貨期權(quán)交易的主要市場在美國、印度和巴西。

　　30.BCD【解析】國際收支狀況是一國對外經(jīng)濟(jì)活動的綜合反映，它對匯率的影響非常直接、迅速、明顯。

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