《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》職責與履職保障

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　　期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)

　　第三章、職責與履職保障

　　第十九條 首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

　　第二十條 首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：

　　(一) 期貨公司客戶保證金安全存管制度;

　　(二) 期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度;

　　(三) 期貨公司治理和內部控制制度;

　　(四) 期貨公司經紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度;

　　(五) 期貨公司員工近親屬持倉報告制度;

　　(六) 其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經營有重要影響的制度。

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　　第二十五條 首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權：

　　(一) 參加或者列席與其履職相關的會議;

　　(二) 查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料;

　　(三) 與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話;

　　(四) 了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況;

　　(五) 公司章程規(guī)定的其他職權。

　　第二十六條 期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。

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