2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十章多選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十章多選題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十章多選題的具體內(nèi)容如下：

　　第十章證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法

　　二、多項選擇題

　　1.證券公司可以接受以下哪幾類期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務?(　ABC　)[2012年6月真題]

　　A.本公司控制的期貨公司

　　B.本公司全資擁有的期貨公司

　　C.由同一機構控制的期貨公司

　　D.由同一機構參股的期貨公司

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

　　2.證券公司與期貨公司(　BCD　)中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的，雙方應當按規(guī)定報各自所在地證監(jiān)會派出機構備案。[2010年9月真題]

　　A.協(xié)商

　　B.終止

　　C.變更

　　D.簽訂

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　3.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司不得有以下哪些行為?(　ABD　)[2010年6月真題]

　　A.代客戶修改交易密碼

　　B.直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔保

　　C.代理客戶進行期貨交易

　　D.代客戶下達交易指令

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。第二十二條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十章多選題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十章多選題的具體內(nèi)容如下：

　　第十章證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法

　　二、多項選擇題

　　1.證券公司可以接受以下哪幾類期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務?(　ABC　)[2012年6月真題]

　　A.本公司控制的期貨公司

　　B.本公司全資擁有的期貨公司

　　C.由同一機構控制的期貨公司

　　D.由同一機構參股的期貨公司

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

　　2.證券公司與期貨公司(　BCD　)中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的，雙方應當按規(guī)定報各自所在地證監(jiān)會派出機構備案。[2010年9月真題]

　　A.協(xié)商

　　B.終止

　　C.變更

　　D.簽訂

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　3.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司不得有以下哪些行為?(　ABD　)[2010年6月真題]

　　A.代客戶修改交易密碼

　　B.直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔保

　　C.代理客戶進行期貨交易

　　D.代客戶下達交易指令

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。第二十二條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

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