2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十章判斷題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十章判斷題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十章判斷題的具體內(nèi)容如下：

　　第十章證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

　　三、判斷題

　　1.證券公司為期貨公司介紹客戶開戶的，應(yīng)當(dāng)將客戶的期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。(　錯(cuò)　)[2010年5月真題]

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　2.證券公司未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)沒收違法所得，并處5萬元以上50萬元以下的罰款。(　錯(cuò)　)

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條和《期貨交易管理

　　條例》第七十條規(guī)定，證券公司未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。

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　　第十章證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

　　三、判斷題

　　1.證券公司為期貨公司介紹客戶開戶的，應(yīng)當(dāng)將客戶的期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。(　錯(cuò)　)[2010年5月真題]

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　2.證券公司未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)沒收違法所得，并處5萬元以上50萬元以下的罰款。(　錯(cuò)　)

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條和《期貨交易管理

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