2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十章單選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十章單選題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十章單選題的具體內(nèi)容如下：

　　第十章證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.某客戶(hù)通過(guò)證券公司介紹在期貨公司開(kāi)戶(hù)，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由(　B　)對(duì)客戶(hù)承擔(dān)。[2010年

　　11月真題]

　　A.證券公司

　　B.期貨公司

　　C.證券公司與期貨公司共同

　　D.證券公司或期貨公司

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任。基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶(hù)承擔(dān)。

　　2.證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理材料之日起(　B　)個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。[2012年6月真題]

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.10

　　【解析】參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定。

　　3.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)(　B　)備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。[2012年11月真題]

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.期貨交易所

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　4.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得(　D　)。

　　A.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格

　　B.結(jié)算業(yè)務(wù)資格

　　C.代理交易資格

　　D.介紹業(yè)務(wù)資格

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

　　5.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的(　B　)。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條和第六條的規(guī)定，證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于12億元，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

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　　第十章證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.某客戶(hù)通過(guò)證券公司介紹在期貨公司開(kāi)戶(hù)，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由(　B　)對(duì)客戶(hù)承擔(dān)。[2010年

　　11月真題]

　　A.證券公司

　　B.期貨公司

　　C.證券公司與期貨公司共同

　　D.證券公司或期貨公司

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶(hù)承擔(dān)。

　　2.證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理材料之日起(　B　)個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。[2012年6月真題]

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.10

　　【解析】參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定。

　　3.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)(　B　)備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。[2012年11月真題]

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.期貨交易所

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　4.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得(　D　)。

　　A.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格

　　B.結(jié)算業(yè)務(wù)資格

　　C.代理交易資格

　　D.介紹業(yè)務(wù)資格

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

　　5.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的(　B　)。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條和第六條的規(guī)定，證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于12億元，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

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