《期貨法律》速記考點第2章:設(shè)立變更與業(yè)務(wù)終止

更新時間：2016-12-07 15:26:02 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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期貨從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

摘要　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試已全部結(jié)束，共組織5次資格考試和2次投資分析考試，考試地點包括39個城市，為幫助廣大考生備考2017年期貨從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《期貨法律》速

　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試已全部結(jié)束，共組織5次資格考試和2次投資分析考試，考試地點包括39個城市，為幫助廣大考生備考2017年期貨從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《期貨法律》速記考點第2章:設(shè)立變更與業(yè)務(wù)終止供各位參考學習，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。《期貨法律》速記考點第2章:設(shè)立變更與業(yè)務(wù)終止

2016年期貨《法律法規(guī)》各章節(jié)考試重點匯總

　　第二章設(shè)立變更與業(yè)務(wù)終止

　　1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件：從業(yè)人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個

　　2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：實收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬持續(xù)經(jīng)營2年。其中一年盈利或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實收資本50%或者負債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰，在3年內(nèi)機構(gòu)股東和實際控制人沒有濫用股東權(quán)利逃避股東。

　　3.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標凈資產(chǎn)不得低于15億元。

　　4.申請設(shè)立期貨公司必須提交下列的申請材料：設(shè)立期貨公司申請書，公司章程草案，經(jīng)營計劃，發(fā)起人名單及其審計報到任用的高級管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場地設(shè)備資金證明材料律師事務(wù)所法律意見書

　　5.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的需要滿足下面條件：

　　申請日前2個月的風險監(jiān)控指標持續(xù)符合規(guī)定標準

　　具有健全的公司治理發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制并執(zhí)行

　　保證金安全存管具體的經(jīng)營的計劃

　　業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行良好

　　高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰

　　持股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬控股股東2年內(nèi)未刑事處罰

　　6.期貨公司申請金融業(yè)務(wù)需要提供的材料：

　　金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)申請書

　　加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復印件

　　股東會或者董事會關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書

　　申請日前2個月月末風險監(jiān)督報表以及申請日前2個月風險監(jiān)控指標持續(xù)規(guī)定標準的書面保證。