《期貨法律法規(guī)》時(shí)間知識點(diǎn)之3個(gè)月內(nèi)

2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》時(shí)間考點(diǎn)匯總

　　3個(gè)月內(nèi)

　　結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　第二十一條 期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：

　　(一) 營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷;

　　(二) 成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上;

　　(三) 主動提出注銷申請;

　　(四) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　第二十四條 期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：

　　(一) 設(shè)立營業(yè)部申請書;

　　(二) 擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件;

　　(三) 申請日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

　　(四) 營業(yè)部的管理制度文本;

　　(五) 擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請材料或證明;

　　(六) 擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件;

　　(七) 營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明;

　　(八) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

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　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試共組織5次，考試地點(diǎn)包括39個(gè)城市，為幫助廣大考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《期貨法律法規(guī)》時(shí)間知識點(diǎn)之3個(gè)月內(nèi)內(nèi)內(nèi)供各位參考學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。《期貨法律法規(guī)》時(shí)間知識點(diǎn)之3個(gè)月內(nèi)

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　　第五十八條 期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第十一條 中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　第二十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　第三十三條 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

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