期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

　　期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

　　第一章　總則

　　第一條 為規(guī)范期貨從業(yè)人員(以下簡稱從業(yè)人員)執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本準則。

　　第二條 本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。

　　第三條 本準則所稱機構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機構(gòu);從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員。

　　第二章　基本準則

　　第四條 從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度。

　　第五條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　第六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

　　第七條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。

　　第八條 從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：

　　(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的;

　　(二)國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的;

　　(三)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。

　　從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)當保守投資者或者原所在機構(gòu)的秘密。

　　第九條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突;當無法避免時，應(yīng)當確保投資者的利益得到公平的對待。

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　　第三章　合規(guī)執(zhí)業(yè)

　　第十條 從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

　　第十一條 從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。

　　第十二條 期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;

　　(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;

　　(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);

　　(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　第十三條 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益;

　　(二)代理客戶從事期貨交易;

　　(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　第十四條 期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息;

　　(二)代理客戶從事期貨交易;

　　(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　第十五條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;

　　(二)代理客戶從事期貨交易;

　　(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

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　　第四章　專業(yè)勝任能力

　　第十六條 從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

　　第十七條 從業(yè)人員應(yīng)當加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

　　第十八條 機構(gòu)的管理人員應(yīng)當對下屬從業(yè)人員的工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

　　第五章　對投資者的責任

　　第十九條 從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

　　第二十條 從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

　　第二十一條 從業(yè)人員應(yīng)當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。從業(yè)人員應(yīng)當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關(guān)方利益。

　　第二十二條 從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當公平地對待投資者。

　　第二十三條 從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔的義務(wù)：

　　(一)從業(yè)人員應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù);

　　(二)從業(yè)人員應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復(fù);

　　(三)從業(yè)人員應(yīng)當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)。

　　第二十四條 從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會公共利益、所在機構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益。

　　第六章　競業(yè)準則

　　第二十五條 從業(yè)人員應(yīng)當相互尊重、同業(yè)互助，共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽。

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