期貨《法律法規(guī)》第五章考試重點(diǎn)
2016年期貨《法律法規(guī)》各章節(jié)考試重點(diǎn)匯總
第五章期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法(期貨法律法規(guī)匯編第五章重點(diǎn))
主要內(nèi)容:
1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件
2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn)
3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的行為規(guī)則
4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定
5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的法律責(zé)任的規(guī)定
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【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試共組織5次,考試地點(diǎn)包括39個(gè)城市,為幫助廣大考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布期貨《法律法規(guī)》第五章考試重點(diǎn)供各位參考學(xué)習(xí),更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。期貨《法律法規(guī)》第五章考試重點(diǎn)
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重點(diǎn)掌握:
本辦法的重點(diǎn)內(nèi)容包括:
一是明確了任職資格管理的適用范圍;
二是對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員實(shí)行分類管理,不同的人員適用不同的任職資格條件以及相應(yīng)的申請(qǐng)與核準(zhǔn)程序;
三是適當(dāng)提高了任職資格條件,包括學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)歷、通過(guò)資質(zhì)測(cè)試等;
四是強(qiáng)化對(duì)任職資格的管理,實(shí)行經(jīng)理層人員任職資格與實(shí)際任職的分離;
五是增加了“行為規(guī)則”一章,對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職責(zé)作出總體界定,從職業(yè)道德和盡責(zé)的角度提出明確要求;
六是豐富和完善了日常監(jiān)管措施,如監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、責(zé)令更換等,具體規(guī)定了各種監(jiān)管措施的適用情形。
通過(guò)學(xué)習(xí),考生要重點(diǎn)掌握期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件、任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn)、行為規(guī)則等內(nèi)容。
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