期貨《法律法規(guī)》期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法重點(diǎn)匯編

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　　期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法

　　第一章 總則

　　第二章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算

　　1。 凈資本計(jì)算公司：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)

　　第三章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

　　1.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

　　凈資本不得低于1500萬(wàn)

　　凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

　　凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬(wàn)

　　凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%

　　流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%

　　負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

　　2.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不低于3000萬(wàn)

　　從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬(wàn)

　　從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：

　　人民幣9000萬(wàn)

　　客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

　　3.規(guī)定 不得低于 一定標(biāo)準(zhǔn) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% 不得高于 的80%

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　　第四章 編制和披露

　　1.月度 7天內(nèi) 報(bào) 年度3個(gè)月內(nèi)報(bào) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存不少于5年。 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月 比變動(dòng)超過(guò)20% 在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。說(shuō)明原因

　　第五章 監(jiān)督管理

　　1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會(huì)在5日內(nèi)對(duì)原因核實(shí)并做下面措施：

　　向公司出具警示函 抄送全體股東

　　對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。 優(yōu)化指標(biāo)

　　要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策 應(yīng)當(dāng)至少提前5天向 所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。

　　責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。

　　證監(jiān)會(huì)2日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。并整改期貨部過(guò)20日。

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　　第六章 附則

　　1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括：

　　風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表 ，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 ，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表 客戶權(quán)益變動(dòng)表 經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。

　　資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金

　　負(fù)債，流動(dòng)負(fù)債指期貨公司對(duì)外負(fù)債 不含客戶權(quán)益

　　重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

　　2007年8月1日施行

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