期貨《法律法規(guī)》期貨公司管理辦法重點(diǎn)匯編

更新時(shí)間：2016-08-19 14:05:44 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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期貨從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試共組織5次，考試地點(diǎn)包括39個(gè)城市，為幫助廣大考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布期貨《法律法規(guī)》期貨公司管理辦法重點(diǎn)匯編供各位參考學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)

　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試共組織5次，考試地點(diǎn)包括39個(gè)城市，為幫助廣大考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布期貨《法律法規(guī)》期貨公司管理辦法重點(diǎn)匯編供各位參考學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。期貨《法律法規(guī)》期貨公司管理辦法重點(diǎn)匯編

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　　期貨公司管理辦法

　　第一章總則

　　第二章設(shè)立變更與業(yè)務(wù)終止

　　1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件：

　　從業(yè)人員資格不低于15個(gè)高級(jí)管理人員資格的不低于3個(gè)

　　2. 持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

　　實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬持續(xù)經(jīng)營2年。其中一年盈利或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰，在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒有濫用股東權(quán)利逃避股東。

　　2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)不得低于15億元。

　　3.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須提交下列的申請(qǐng)材料：

　　設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書，公司章程草案，經(jīng)營計(jì)劃，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)到任用的高級(jí)管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場(chǎng)地設(shè)備資金證明材料律師事務(wù)所法律意見書

　　4.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的需要滿足下面條件：

　　申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　具有健全的公司治理發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制并執(zhí)行

　　保證金安全存管具體的經(jīng)營的計(jì)劃

　　業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行良好

　　高級(jí)管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰

　　持股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬控股股東2年內(nèi)未刑事處罰

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　　5.期貨公司申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)需要提供的材料：

　　金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書

　　加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

　　股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書

　　申請(qǐng)日前2個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督報(bào)表以及申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。

　　公司治理風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行情況

　　業(yè)務(wù)計(jì)劃書業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的情況

　　人員的情況表一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告

　　6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

　　單個(gè)股東持股比例增加到5%以上或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上

　　持有5%以上的股東出讓股權(quán)

　　7.期貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料：

　　變更股權(quán)申請(qǐng)書股東的決議書股東的轉(zhuǎn)讓合同和股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的脆弱書

　　變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

　　間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請(qǐng)表

　　擬增加出資額的情況報(bào)告

　　8.期貨公司變更注冊(cè)資金需要提交下面條件：

　　申請(qǐng)書股東決議書股東放棄先夠權(quán)利詳細(xì)方案負(fù)債表

　　9.變更法定代表人需提交的申請(qǐng)材料：

　　申請(qǐng)書。股東會(huì)決議文件任職資格

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　　10。變更住所符合條件：

　　符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則 2年內(nèi)無重大違法記錄申請(qǐng)書詳細(xì)計(jì)劃使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告

　　11.期貨公司設(shè)立營業(yè)部，需具備的條件：

　　未涉及違法 1年內(nèi)未刑事處罰。3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

　　符合客戶資產(chǎn)保護(hù)盒保證金的保存規(guī)定

　　內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定負(fù)責(zé)人的任職資格崗位分工計(jì)劃和經(jīng)營計(jì)劃協(xié)調(diào)

　　設(shè)施和場(chǎng)所符合要求

　　12.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部向所在地的證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料

　　申請(qǐng)書決議書 3個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo) 管理制度文本任職資格申請(qǐng)材料和證明

　　從業(yè)資格證書復(fù)印件使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明

　　13.營業(yè)場(chǎng)所變更需要給所在地證監(jiān)會(huì)提供申請(qǐng)材料：

　　申請(qǐng)書便跟的詳細(xì)計(jì)劃對(duì)客戶保證金和持倉處理的報(bào)告

　　變更后場(chǎng)所的所有權(quán)的消防報(bào)告

　　14.終止?fàn)I業(yè)部需要提供才材料：

　　申請(qǐng)書決議書關(guān)于客戶處理的情況報(bào)告

　　15.期貨公司停業(yè) 需要向證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料：

　　停業(yè)決議文件關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報(bào)告

　　16.期貨公司設(shè)立變更解散破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證需要在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體公告

　　許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說明作廢并重新申領(lǐng)。

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　　第三章公司治理

　　1. 期貨公司按照密西職責(zé) 強(qiáng)化制衡加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理原則簡歷完善公司治理。股東按照出資比例行使表決權(quán)。

　　2.期貨公司股東和實(shí)際控制人出現(xiàn)下面情況要在3日內(nèi)通知期貨公司：

　　所持有期貨公司股權(quán)凍結(jié) 查封或者強(qiáng)制執(zhí)行質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) 轉(zhuǎn)讓公司的股權(quán) (5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告)

　　涉及到違法違規(guī)操作變更名稱合并分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn) 債務(wù)重組倍側(cè)小接管托管關(guān)閉解散破產(chǎn) (五日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告)

　　3.期貨公司有下列行為需通知股東報(bào)告所在地證監(jiān)會(huì)：

　　公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。更換董事長總經(jīng)理財(cái)務(wù)狀況惡化不合標(biāo)準(zhǔn) 客戶發(fā)生重大透支穿倉發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響

　　4.期貨公司設(shè)立監(jiān)事會(huì) 監(jiān)事設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督，期貨公司解聘風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)需要正當(dāng)理由報(bào)告證監(jiān)會(huì)。期貨公司董事長總經(jīng)理首席風(fēng)險(xiǎn)官不存在近親戚關(guān)系，

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　　第四章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則

　　1.下列人員不得從事期貨交易：

　　無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。期貨公司工作人員和配偶中國證監(jiān)會(huì) 期貨交易所期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu) 中國期貨協(xié)會(huì)工作人員和配。

　　2.客戶開戶需簽訂《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》《期貨經(jīng)紀(jì)合同》內(nèi)容格式由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告材料在5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)。

　　3.期貨公司建立交易結(jié)算財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)備份制度：

　　開戶變更銷戶的客戶資料，交易指令，結(jié)算記錄，錯(cuò)單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年