期貨法律法規(guī)考試樣卷附答案（2016年版）

　　期貨法律法規(guī)考試樣卷(2016年版)

　　11.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬( ) 。

　　A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司

　　D.期貨投資者保障基金

　　答案：D

　　12.動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后， ( )依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：C

　　13.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循( )的原則。

　　A.平均

　　B.適度

　　C.效率

　　D.公開、合理、有效

　　答案：D

　　14.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由( )組成。

　　A.結(jié)算會(huì)員和非期貨公司結(jié)算會(huì)員

　　B.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

　　C.結(jié)算會(huì)員和一般會(huì)員

　　D.結(jié)算會(huì)員

　　答案：B

　　15.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是( ) 。

　　A.全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

　　B.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

　　C.特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員

　　D.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

　　答案：D

　　16.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò) ( )交易日，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

　　A.2 個(gè)

　　B.3 個(gè)

　　C.4 個(gè)

　　D.5 個(gè)

　　答案：B

　　17.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求( )的意見(jiàn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　答案：A

　　18.發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散( ) 。

　　A.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

　　B.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

　　C.總經(jīng)理決定解散

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

　　答案：A

　　19.設(shè)立期貨交易所，由( )審批。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同人民銀行、商務(wù)部

　　C.省級(jí)地方人民政府

　　D.財(cái)政部

　　答案：A

　　20.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可以用( )墊付。

　　A.結(jié)算擔(dān)保金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.結(jié)算準(zhǔn)備金

　　D.客戶保證金

　　答案：B

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　　21.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，錯(cuò)誤的是( ) 。

　　A.首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

　　B.期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位

　　C.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查

　　D.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查

　　答案：B

　　22.下列關(guān)于客戶保證金存取的表述，錯(cuò)誤的是( ) 。

　　A.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

　　B.期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保

　　證金

　　C.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司的期貨保證金賬戶

　　D.客戶向期貨公司交納保證金時(shí)，經(jīng)期貨公司同意，可以將現(xiàn)金直接存入期貨公司按規(guī)

　　定開立的期貨保證金賬戶

　　答案：D

　　23.下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是( ) 。

　　A.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查

　　C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息

　　答案：B

　　24.期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)( )查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

　　答案：D

　　25.下列人員不符合期貨公司高級(jí)管理人員任職條件的是( ) 。

　　A.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾 5 年

　　B.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級(jí)管理人員，自被開除之日起已逾 5 年

　　C.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾 5 年

　　D.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾 2 年

　　答案：D

　　26.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的( ) 。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　答案：C

　　27.期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)( )個(gè)月。

　　A.2

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　答案：C

　　28.期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)向( )報(bào)告。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.期貨交易所

　　答案：A

　　29.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為是( ) 。

　　A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　B.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)

　　C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

　　D.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露

　　答案：A

　　30.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是( ) 。

　　A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧作出承諾或者保證

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.以本人或者他人名義從事期貨交易

　　D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：D

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　　31.在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并( ) 。

　　A.事先通過(guò)其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

　　B.事先通過(guò)其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

　　C.以個(gè)人名義向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

　　D.以個(gè)人名義向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

　　答案：A

　　32.依法負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是( ) 。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　答案：C

　　33.取得期貨從業(yè)資格考試合格證明后( )未在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，在申請(qǐng)期貨從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　A.連續(xù) 3 年

　　B.連續(xù) 2 年

　　C.累計(jì) 5 年

　　D.累計(jì) 3 年

　　答案：B

　　34.期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng) ( ) 。

　　A.予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

　　B.先予執(zhí)行，然后按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

　　C.予以抵制，并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　D.先予執(zhí)行，然后向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　答案：A

　　35.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)( ) 。

　　A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

　　B.應(yīng)當(dāng)提前 30 日將免除決定通知本人

　　C.無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

　　D.免除其職務(wù)須取得監(jiān)管部門批準(zhǔn)

　　答案：C

　　36.期貨交易所非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議的， ( ) 。

　　A.不能視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

　　B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)提醒

　　C.視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

　　D.有權(quán)隨時(shí)要求全面結(jié)算會(huì)員期貨公司核實(shí)

　　答案：C

　　37.根據(jù) 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)向( )報(bào)告。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　答案：B

　　38.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計(jì)算凈資本時(shí)( ) 。

　　A.全額扣減

　　B.按照一定比例扣減

　　C.全額加回

　　D.按照一定比例加回

　　答案：B

　　39.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理( ) 。

　　A.核減凈資本

　　B.核增凈資本

　　C.核減凈資產(chǎn)

　　D.核增凈資產(chǎn)

　　答案：A

　　40.證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以( ) 。

　　A.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

　　B.為客戶提供融資

　　C.代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令

　　D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

　　答案：A

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　　41.某客戶通過(guò)證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由 ( )對(duì)客戶承擔(dān)。

　　A.證券公司

　　B.期貨公司

　　C.證券公司與期貨公司共同

　　D.證券公司或期貨公司

　　答案：B

　　42.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的( )制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

　　A.合規(guī)檢查

　　B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

　　C.協(xié)助開戶

　　D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

　　答案：C

　　43. 根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》， ( )應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

　　A.客戶

　　B.期貨交易所

　　C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

　　D.期貨公司

　　答案：D

　　44.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》， ( )負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

　　C.期貨交易所

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：B

　　45.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立( ) 。

　　A.統(tǒng)一開戶編碼

　　B.交易編碼

　　C.結(jié)算賬戶

　　D.資金賬號(hào)

　　答案：A

　　46.根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》，自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣( )萬(wàn)元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　答案：C

　　47.期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是( ) 。

　　A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

　　B.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

　　C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

　　D.審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　答案：C

　　48.在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司在對(duì)投資者進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí)，評(píng)估不涉及( ) 。

　　A.基本情況

　　B.財(cái)務(wù)狀況

　　C.誠(chéng)信狀況

　　D.婚姻狀況

　　答案：D

　　49.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向( )報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨交易所

　　答案：B

　　50.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的是( ) 。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)優(yōu)先服務(wù)高凈值的委托客戶

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，促進(jìn)研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員共享利用研究報(bào)告、資訊信息

　　答案：C

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