期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)一:錯(cuò)誤點(diǎn)
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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)一【錯(cuò)誤點(diǎn)】
1. 銀行——存管銀行;人民銀行——銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu);國(guó)務(wù)院——國(guó)務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)
2. 期貨交易所公布“平均價(jià)” ×
3. 期交所不需要編制、發(fā)布“日?qǐng)?bào)表”。(要周、月、年)
4. 實(shí)物糾紛,“交易所”所在地為履約地。
5. 總經(jīng)理應(yīng)由董事?lián)巍?/p>
6. 設(shè)立期交所,提交“草案”/基本。√ ×正式/全部**
7. 章程中不記載“薪酬”。
8. “交易擔(dān)保金”——分級(jí)結(jié)算,全員結(jié)算只有風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。分級(jí)結(jié)算設(shè)獨(dú)立董事。
9. 不得以本人、他人名義從事期貨交易:工作人員及配偶
10. 首席風(fēng)險(xiǎn)官——公正×——獨(dú)立√
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11. 申請(qǐng)結(jié)算:從業(yè)人員“資格證書(shū)”×,情況表
12. 非結(jié)算會(huì)員手續(xù)費(fèi):保證金賬戶扣除,不是自有資金。
13. 保證金未足額增加,“調(diào)減凈資本”。
14. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo):結(jié)算準(zhǔn)備金(可用)/保證金(被占用)×
15. 期貨公司預(yù)計(jì)負(fù)債,按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》
16. 違反《從業(yè)執(zhí)業(yè)行為》,“訓(xùn)誡”“訓(xùn)誡信”
17. 期貨從業(yè)人員,“誠(chéng)實(shí)守信”——執(zhí)業(yè)聲譽(yù)
“勤勉盡責(zé)”——專業(yè)技能
18. 申請(qǐng)交易編碼,“前一日”保證金≥50萬(wàn)
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