期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習(xí)卷二

　　11.期貨經(jīng)紀公司(　　)，是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。

　　A.內(nèi)部控制制度

　　B.內(nèi)部控制文本制度

　　C.內(nèi)部監(jiān)督體系

　　D.內(nèi)部控制模式

　　【答案】A期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習(xí)卷二

　　12.根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀公司機構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位(　　)的前提下應(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。

　　A.相互制約

　　B.相對獨立

　　C.齊全完備

　　D.分工負責

　　【答案】B

　　13.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是(　　)對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會期貨部

　　D.期貨交易所

　　【答案】A

　　14.(　　)是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A.《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

　　C.《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D.《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　【答案】B

　　15.審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當以(　　)為標準。

　　A.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B.期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例

　　C.客戶實際交納的保證金

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

　　【答案】A

　　16.期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由(　　)進行處理。

　　A.所在地期貨交易所

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.所在機構(gòu)

　　D.證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu)

　　【答案】C

　　17.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的(　　)。

　　A.百分之六十

　　B.百分之八十

　　C.百分之二十

　　D.百分之四十

　　【答案】A

　　18.我國期貨交易所應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后(　　)日內(nèi)，每一年度結(jié)束后(　　)日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

　　A.5;10

　　B.10;20

　　C.15;30

　　D.7;14

　　【答案】C

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　　二、多項選擇題

　　1.期貨交易所章程中應(yīng)當載明的事項包括(　　)。

　　A.設(shè)立目的和職能

　　B.名稱、住所和營業(yè)場所

　　C.注冊資本及其構(gòu)成

　　D.對會員的紀律處分期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習(xí)卷二

　　【答案】ABCD

　　2.期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當包括(　　)。

　　A.會員資格的取得條件和程序

　　B.會員資格的變更條件和程序

　　C.對會員的監(jiān)督管理

　　D.會員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　3.下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是(　　)。

　　A.居間人可以是公民也可以是法人

　　B.只能接受客戶的委托

　　C.期貨公司或客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬

　　D.居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任

　　【答案】ACD

　　4.關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是(　　)。

　　A.經(jīng)紀公司不得混碼交易

　　B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結(jié)果

　　C.期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

　　D.經(jīng)紀公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

　　【答案】ABC

　　5.期貨交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的交易情況編制(　　)，并及時公布。

　　A.周報表

　　B.月報表

　　C.季度報表

　　D.年報表

　　【答案】ABD

　　6.下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是(　　)。

　　A.依法對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

　　B.依法對期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

　　C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

　　D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

　　【答案】AC

　　7.下列表述中，(　　)是正確的。

　　A.期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會

　　B.期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會來

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理

　　【答案】AD

　　8.我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨(　　)業(yè)務(wù)。

　　A.投資基金

　　B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C.咨詢、培訓(xùn)

　　D.自營

　　【答案】BC

　　9.期貨交易所不得從事(　　)。

　　A.信托投資

　　B.股票交易

　　C.非自用不動產(chǎn)投資

　　D.間接參與期貨交易

　　【答案】ABCD

　　10.出現(xiàn)下列(　　)情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

　　A.發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

　　B.交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

　　C.某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風險

　　D.某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

　　【答案】ABC

　　11.《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當包括(　　)。

　　A.會員資格的取得條件和程序

　　B.會員資格的變更條件和程序

　　C.對會員的監(jiān)督管理

　　D.會員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　【答案】ABCD

　　12.關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險

　　B.中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

　　C.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

　　D.中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

　　【答案】AC

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　　三、判斷題

　　1.期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。

　　【答案】×

　　2.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。

　　【答案】√

　　3.期貨經(jīng)紀公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認為需要對期貨經(jīng)紀公司進行清算，可以直接報中國證監(jiān)會批準。

　　【答案】×

　　4.期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。

　　【答案】×

　　5.申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。

　　【答案】×

　　6.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。

　　【答案】×

　　7.國家外匯管理局負責監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。

　　【答案】√

　　8.期貨經(jīng)紀公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。

　　【答案】√

　　9.期貨經(jīng)紀公司財務(wù)部門負責人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準。

　　【答案】√

　　10.全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

　　【答案】√

　　11.期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制制度的目標是使期貨經(jīng)紀公司的運作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴密。

　　【答案】√期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習(xí)卷二

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