期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習(xí)卷二

　　11.期貨經(jīng)紀(jì)公司(　　)，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。

　　A.內(nèi)部控制制度

　　B.內(nèi)部控制文本制度

　　C.內(nèi)部監(jiān)督體系

　　D.內(nèi)部控制模式

　　【答案】A期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習(xí)卷二

　　12.根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位(　　)的前提下應(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。

　　A.相互制約

　　B.相對獨立

　　C.齊全完備

　　D.分工負(fù)責(zé)

　　【答案】B

　　13.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是(　　)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會期貨部

　　D.期貨交易所

　　【答案】A

　　14.(　　)是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A.《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　　C.《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D.《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　【答案】B

　　15.審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以(　　)為標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

　　C.客戶實際交納的保證金

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

　　【答案】A

　　16.期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由(　　)進(jìn)行處理。

　　A.所在地期貨交易所

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.所在機構(gòu)

　　D.證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu)

　　【答案】C

　　17.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的(　　)。

　　A.百分之六十

　　B.百分之八十

　　C.百分之二十

　　D.百分之四十

　　【答案】A

　　18.我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后(　　)日內(nèi)，每一年度結(jié)束后(　　)日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

　　A.5;10

　　B.10;20

　　C.15;30

　　D.7;14

　　【答案】C

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　　二、多項選擇題

　　1.期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括(　　)。

　　A.設(shè)立目的和職能

　　B.名稱、住所和營業(yè)場所

　　C.注冊資本及其構(gòu)成

　　D.對會員的紀(jì)律處分期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習(xí)卷二

　　【答案】ABCD

　　2.期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　A.會員資格的取得條件和程序

　　B.會員資格的變更條件和程序

　　C.對會員的監(jiān)督管理

　　D.會員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　3.下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是(　　)。

　　A.居間人可以是公民也可以是法人

　　B.只能接受客戶的委托

　　C.期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬

　　D.居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

　　【答案】ACD

　　4.關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是(　　)。

　　A.經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

　　B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

　　D.經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

　　【答案】ABC

　　5.期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制(　　)，并及時公布。

　　A.周報表

　　B.月報表

　　C.季度報表

　　D.年報表

　　【答案】ABD

　　6.下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是(　　)。

　　A.依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

　　B.依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　【答案】AC

　　7.下列表述中，(　　)是正確的。

　　A.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會來

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

　　【答案】AD

　　8.我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨(　　)業(yè)務(wù)。

　　A.投資基金

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.咨詢、培訓(xùn)

　　D.自營

　　【答案】BC

　　9.期貨交易所不得從事(　　)。

　　A.信托投資

　　B.股票交易

　　C.非自用不動產(chǎn)投資

　　D.間接參與期貨交易

　　【答案】ABCD

　　10.出現(xiàn)下列(　　)情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

　　A.發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

　　B.交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

　　C.某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險

　　D.某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大

　　【答案】ABC

　　11.《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　A.會員資格的取得條件和程序

　　B.會員資格的變更條件和程序

　　C.對會員的監(jiān)督管理

　　D.會員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　【答案】ABCD

　　12.關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險

　　B.中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進(jìn)行警告

　　C.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

　　D.中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

　　【答案】AC

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　　三、判斷題

　　1.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。

　　【答案】×

　　2.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。

　　【答案】√

　　3.期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　【答案】×

　　4.期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。

　　【答案】×

　　5.申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。

　　【答案】×

　　6.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

　　【答案】×

　　7.國家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。

　　【答案】√

　　8.期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。

　　【答案】√

　　9.期貨經(jīng)紀(jì)公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。

　　【答案】√

　　10.全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

　　【答案】√

　　11.期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。

　　【答案】√期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習(xí)卷二

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