期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習(xí)卷一

　　11.我國期貨交易所會員必須是(　　)。期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習(xí)卷一

　　A.自然人

　　B.事業(yè)單位

　　C.境內(nèi)企業(yè)法人

　　D.境外企業(yè)法人

　　【答案】C

　　12.對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由(　　)決定。

　　A.國家工商行政管理局

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　【答案】B

　　13.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行(　　)管理。

　　A.監(jiān)督

　　B.自律

　　C.市場

　　D.計劃

　　【答案】B

　　14.在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(　　)。

　　A.理事會

　　B.董事會

　　C.會員大會

　　D.職工代表大會

　　【答案】C

　　15.在我國，期貨交易所會員大會由(　　)召集，一般情況下每年召開一次。

　　A.董事會

　　B.理事會

　　C.總經(jīng)理

　　D.理事長

　　【答案】B

　　16.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由(　　)主持。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.理事長

　　C.總經(jīng)理

　　D.會員代表

　　【答案】B

　　17.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。

　　A.交易完成15日

　　B.交易完成30日

　　C.收到結(jié)算報告的當(dāng)天

　　D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間

　　【答案】D

　　18.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后(　　)內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。

　　A.3天

　　B.3個工作日

　　C.一周

　　D.一個月

　　【答案】B

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　　二、多項選擇題期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習(xí)卷一

　　1.保證金可以以(　　)方式支付。

　　A.現(xiàn)金

　　B.本票

　　C.匯票

　　D.支票

　　【答案】ABCD

　　2.期貨交易所會員享有的權(quán)利包括(　　)。

　　A.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

　　C.聯(lián)名提議召開會員大會

　　D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

　　【答案】ACD

　　3.境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.交易活躍

　　B.交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性

　　C.管理規(guī)范

　　D.上市品種齊全

　　【答案】ABC

　　4.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括(　　)。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.合理性原則

　　D.相互制約原則

　　【答案】ACD

　　5.下列屬于期貨從業(yè)人員的有(　　)。

　　A.期貨公司總經(jīng)理

　　B.期貨交易所的電腦管理人員

　　C.期貨公司后勤服務(wù)人員

　　D.期貨公司投資咨詢顧問

　　【答案】ABD

　　6.在我國，交割倉庫不得有(　　)行為。

　　A.出具虛假倉單

　　B.違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

　　C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　D.參與期貨交易

　　【答案】ABCD

　　7.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與(　　)有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。

　　A.本人

　　B.父母

　　C.配偶

　　D.子女

　　【答案】ABCD

　　8.在我國，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨(　　)資料的完整和安全。

　　A.交易

　　B.結(jié)算

　　C.交割

　　D.價格

　　【答案】ABC

　　9.人民法院審理(　　)案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

　　A.期貨合同糾紛

　　B.期貨侵權(quán)糾紛

　　C.期貨違約糾紛

　　D.無效的期貨交易合同糾紛

　　【答案】BD

　　10.在我國，任何單位或者個人不得使用(　　)進行期貨交易。

　　A.信貸資金

　　B.財政資金

　　C.自有資金

　　D.銀行資金

　　【答案】ABD

　　11.在我國，(　　)從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

　　A.國有企業(yè)

　　B.國有控股企業(yè)

　　C.金融機構(gòu)

　　D.事業(yè)單位

　　【答案】AB

　　12.下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，(　　)是正確的。

　　A.未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易

　　B.從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　C.從事境外期貨交易需報國務(wù)院批準(zhǔn)

　　D.期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易

　　【答案】ACD

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　　三、判斷題

　　1.期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。

　　【答案】×

　　2.申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關(guān)文件和材料。

　　【答案】×

　　3.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。

　　【答案】×

　　4.全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

　　【答案】√期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習(xí)卷一

　　5.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

　　【答案】×

　　6.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實、準(zhǔn)確。

　　【答案】×

　　7.期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家工商行政管局批準(zhǔn)。

　　【答案】×

　　8.期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會決定解散公司的，需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　【答案】√

　　9.在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。

　　【答案】√

　　10.從事期貨交易活動，應(yīng)遵循“三公”和誠實信用的原則。

　　【答案】√

　　11.根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。

　　【答案】×

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