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期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》易混淆比較之八:IB業(yè)務(wù)(中間介紹業(yè)務(wù))

更新時(shí)間:2016-07-12 14:28:25 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽156收藏31

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  【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試共組織5次,考試地點(diǎn)包括39個(gè)城市,為幫助廣大考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》易混淆比較之八:IB業(yè)務(wù)(中間介紹業(yè)務(wù))供各位參考學(xué)習(xí),更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。

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  1、證券公司的條件:期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》易混淆比較之八:IB業(yè)務(wù)(中間介紹業(yè)務(wù))

 ?、?申請(qǐng)前6個(gè)月的下列指標(biāo)合規(guī):

  凈資本不低于12億;流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債150%;對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%;

  凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

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 ?、诰哂袑?shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度,2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

 ?、蹚臉I(yè)人員,總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人

  2、應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》易混淆比較之八:IB業(yè)務(wù)(中間介紹業(yè)務(wù))

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