期貨法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn):制度實(shí)施辦法和操作指引

　　期貨法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn):制度實(shí)施辦法和操作指引

　　【考點(diǎn)一】金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法

　　期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼：

　　(一)申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元;

　　(二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試;

　　(三)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;

　　(四)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般單位客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼：

　　(一)申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元;

　　(二)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試;

　　(三)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄;或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄;

　　(四)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。

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　　【考點(diǎn)二】金融期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求

　　期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與金融期貨交易必備的知識(shí)水平。

　　期貨公司會(huì)員客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員不得兼任開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員。

　　期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

　　期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)兩個(gè)月。

　　投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近三年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上(含)的成交記錄。

　　【考點(diǎn)三】金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估操作要求

　　綜合評(píng)估滿(mǎn)分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。

　　對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。

　　投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分。

　　投資者投資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷與金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分。

　　投資者金融類(lèi)資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)等資產(chǎn)。

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