期貨法律法規(guī)知識點:期貨從業(yè)人員管理辦法

　　【考點一】總則

　　期貨從業(yè)人員管理辦法所稱機構是指：

　　(一)期貨公司;

　　(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員;

　　(三)期貨投資咨詢機構;

　　(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構;

　　(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構。

　　期貨從業(yè)人員管理辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：

　　(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;

　　(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;

　　(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;

　　(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;

　　(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強化習題及答案
　　【摘要】2016年5月期貨從業(yè)資格考試報名時間為3月21日起，期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎知識、期貨法律法規(guī)。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨法律法規(guī)知識點:期貨從業(yè)人員管理辦法供各位考生備考，敬請關注!

　　【考點二】從業(yè)資格的取得和注銷.

　　參加期貨從業(yè)人員資格考試的，應當符合下列條件：

　　(一)年滿18周歲;

　　(二)具有完全民事行為能力;

　　(三)具有高中以上文化程度;

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

　　取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

　　【考點三】執(zhí)業(yè)規(guī)則

　　期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

　　(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽;

　　(二)以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益;

　　(三)向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證;

　　(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;

　　(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;

　　(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;

　　(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;

　　(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;

　　(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產;

　　(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

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　　期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益;

　　(二)代理客戶從事期貨交易;

　　(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導

　　客戶的信息;

　　(二)代理客戶從事期貨交易;

　　(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　【考點四】監(jiān)督管理

　　協(xié)會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。

　　協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。
 

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