2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：居間人

更新時間：2016-02-23 19:44:11 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　多項選擇題

　　1. 題干:下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是(　　)。

　　A:居間人可以是公民也可以是法人

　　B:只能接受客戶的委托

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　　C:期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬

　　D:居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

　　參考答案[ACD]

　　2.出現(xiàn)下列(　　)情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

　　A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

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　　B:交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

　　C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險

　　D:某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大

　　參考答案[ABC]

　　3. 題干:期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括(　　)。

　　A:設(shè)立目的和職能

　　B:名稱、住所和營業(yè)場所

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　　C:注冊資本及其構(gòu)成

　　D:對會員的紀(jì)律處分

　　參考答案[ABCD]

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　　4. 題干:期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　A:會員資格的取得條件和程序

　　B:會員資格的變更條件和程序

　　C:對會員的監(jiān)督管理

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　　D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　參考答案[ABCD]

　　5.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　A:身體狀況良好

　　B:誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

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