2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：內(nèi)部控制制度

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　　單選題

　　1.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒(méi)有規(guī)定的是(　　)。

　　A:職業(yè)紀(jì)律

　　B:專(zhuān)業(yè)勝任能力

　　C:職業(yè)品德(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：內(nèi)部控制制度)

　　D:職業(yè)創(chuàng)新能力

　　參考答案[D]

　　2. 題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是(　　)。

　　A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

　　B:學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

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　　C:《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》

　　D:人事部門(mén)的鑒定材料

　　參考答案[D]

　　3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。

　　A.7個(gè)工作日

　　B.10個(gè)工作日

　　C.15個(gè)工作日

　　D.20個(gè)工作日

　　參考答案[D](環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：內(nèi)部控制制度)

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　　4.申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣(　　)元。

　　A:3000萬(wàn)

　　B:5000萬(wàn)

　　C:1億(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：內(nèi)部控制制度)

　　D:10億元

　　參考答案[B]

　　5.證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起(　　)內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

　　A:10個(gè)工作日

　　B:15個(gè)工作日

　　C:1個(gè)月(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：內(nèi)部控制制度)

　　D:3個(gè)月

　　參考答案[D]

　　6.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，不少于(　　)。

　　A:1年(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：內(nèi)部控制制度)

　　B:5年

　　C:10年

　　D:20年

　　參考答案[B]

　　7.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類(lèi)、(　　)、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

　　A.流動(dòng)性

　　B.流動(dòng)資產(chǎn)

　　C.凈資本(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：內(nèi)部控制制度)

　　D.流動(dòng)負(fù)債

　　參考答案[A]

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　　8. 題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有(　　)位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

　　A:3

　　B:2

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　　D:1

　　參考答案[B]

　　9. 題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司(　　)，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱(chēng)。

　　A:內(nèi)部控制制度

　　B:內(nèi)部控制文本制度

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　　C:內(nèi)部監(jiān)督體系

　　D:內(nèi)部控制模式

　　參考答案[A]

　　10.期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在(　　)年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：內(nèi)部控制制度)

　　D.10

　　參考答案：[A]

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