2023年基金從業(yè)資格證券投資基金模擬題：基金合同

1.基金合同是約定( )權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

A.基金管理人和基金托管人

B.基金管理人和基金份額持有人

C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

D.基金托管和基金份額持有人

參考答案：C

2.根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是( )。

A.管理日志

B.信息披露制度

C.投資管理制度

D.信息技術(shù)制度

參考答案：A

3.關(guān)于基金管理人研究業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法錯誤的是( )。

A.應(yīng)建立嚴密的研究工作流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

B.應(yīng)根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護投資對象備選庫

C.應(yīng)建立研究報告質(zhì)量評價體系

D.研究工作應(yīng)保持獨立、客觀，應(yīng)與投資部門設(shè)立防火墻制度

參考答案：D

4.下列選項中，不屬于基金銷售機構(gòu)業(yè)務(wù)的是( )。

A.辦理基金贖回

B.辦理基金申購

C.辦理基金清算

D.辦理基金認購

參考答案：C

5.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責不包括( )。

A.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案

B.調(diào)解會員間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛

C.制定行業(yè)自律規(guī)則

D.依法維護會員合法權(quán)益，反映會員的建設(shè)和要求

參考答案：A

6.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其中“法”和“規(guī)”包括( )。

Ⅰ.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章

Ⅱ.基金行業(yè)自律性規(guī)則

Ⅲ.基金從業(yè)人員所在機構(gòu)的內(nèi)部規(guī)章制度

Ⅳ.基金合同

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

7.基金從業(yè)資格考試屬于基金職業(yè)道德教育途徑中的( )。

A.崗位職業(yè)道德教育

B.政府監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督

C.崗前職業(yè)道德教育

D.社會各界監(jiān)督

參考答案：C

8.關(guān)于基金管理人風(fēng)險管理的內(nèi)容，下列說法不正確的是( )。

A.風(fēng)險評估可以采用定性和定量相結(jié)合的方法

B.基金管理人應(yīng)對每一個重要的風(fēng)險進行評價

C.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金管理人經(jīng)理層的活動

D.基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)

參考答案：C

9.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列說法正確的是( )。

A.基金代管人與基金管理人共同聘請驗資機構(gòu)進行驗資后，在中國證監(jiān)會辦理備案

B.由基金管理人聘請驗資機構(gòu)進行驗資之后，在中國證監(jiān)會辦理備案

C.由基金管理人報中國證監(jiān)會備案之后，聘請驗資機構(gòu)進行驗資

D.基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金募集規(guī)模依法決定是否需要驗資

參考答案：B

10.關(guān)于基金銷售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法，下列說法正確的有( )。

Ⅰ.基金銷售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法及其說明，應(yīng)當通過適當途徑向基金投資人公開

Ⅱ.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的結(jié)果應(yīng)當定期更新，過往的評價結(jié)果當做歷史記錄保存

Ⅲ.基金銷售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法及其說明，應(yīng)當向監(jiān)督機構(gòu)備案

Ⅳ.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的結(jié)果應(yīng)當定期更新，并應(yīng)當在 15 個工作日內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)備案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

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