2023年基金從業(yè)資格證券投資基金模擬題：推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)

1.基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是( )。

A.對基金管理人、基金銷售人和基金產(chǎn)品的調(diào)查和評價

B.對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價

C.對基金管理人、基金銷售人和基金投資人的調(diào)查和評價

D.對基金銷售人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價

參考答案：B

2.以下屬于基金管理人信息披露義務(wù)的有( )。

Ⅰ.在指定報刊上披露年度報告摘要

Ⅱ.當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，應(yīng)在

2 日內(nèi)編制并披露臨時報告書

Ⅲ.將更新的招募說明書登載在網(wǎng)站上

Ⅳ.每日應(yīng)當(dāng)公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

3.作為一種集合投資方式，證券投資基金( )。

A.集中資金、集中投資

B.集中投資、控制風(fēng)險

C.集中資金、分散投資

D.集中投資、分散風(fēng)險

參考答案：D

4.關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用，下列說法錯誤的是( )。

A.資產(chǎn)管理行業(yè)不能幫助投資者進行投資者決策，無法提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

B.資產(chǎn)管理行業(yè)能對金融資產(chǎn)合理定價，給金融市場提供流動性

C.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠為市場經(jīng)濟體系有效配置資源

D.資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)

參考答案：A

5.我國基金市場的監(jiān)管主體是( )。

A.中國證監(jiān)會

B.中國保監(jiān)會

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

參考答案：A

6.在基金管理公司的內(nèi)部控制中，( )是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開。

A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

B.內(nèi)部控制大綱

C.內(nèi)部控制制度

D.業(yè)務(wù)操作手冊

參考答案：B

7.以下材料中，在公開募集時應(yīng)當(dāng)公開披露的不包括( )。

A.基金宣傳推介材料

B.基金招募說明書

C.基金合同

D.托管協(xié)議

參考答案：A

8.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金信息，并保證所披露信息的( )。

A.合理性、準(zhǔn)確性、完整性

B.真實性、準(zhǔn)確性、合理性

C.真實性、準(zhǔn)確性、完整性

D.真實性、合理性、完整性

參考答案：C

9.根據(jù)運作方式分類，證券投資基金可分為( )。

A.契約型基金和公司型基金

B.股票基金、債券基金、貨幣基金

C.封閉式基金和開放式基金

D.公募基金和私募基金

參考答案：C

10.基金管理人在市場經(jīng)濟環(huán)境中面臨的外部風(fēng)險包括( )。

Ⅰ.經(jīng)濟

Ⅱ.社會

Ⅲ.文化

Ⅳ.自然]

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

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