2023年基金從業(yè)資格證券投資基金模擬題：基金信息披露禁止行為

1.以下屬于基金信息披露禁止行為的有( )。

Ⅰ.信息核算義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載

Ⅱ.承諾收益

Ⅲ.對貨幣基金低風險的評估

Ⅳ.登載其他組織的的推薦性文字

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

2.基金投資涉及投資者的身份、地位及財富等個人信息，銷售機構(gòu)應(yīng)建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，主要體現(xiàn)了客戶服務(wù)原則中的 ( )。

A.專業(yè)規(guī)范

B.有效溝通

C.安全第一

D.客戶至上

參考答案：C

3.以下不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責的是( )。

A.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益

B.制定證券投資基金活動監(jiān)督管理規(guī)劃，并行使審批、核準或者注冊權(quán)

C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分

D.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

參考答案：B

4.以下選項中不屬于 QDII 基金臨時公告中的特殊披露要求中的是( )。

A.匯率變動

B.變更投資顧問

C.變更境外托管人

D.境外訴訟

參考答案：A

5.關(guān)于股票和股票基金，以下說法錯誤的是( )。

A.當日股票價格會受到交易的影響，而當日股票基金份額凈值不受當天申購數(shù)量的影響

B.單一股票的投資風險較大、收益相對較高，而股票基金的風險相對較小、收益相對穩(wěn)定

C.股票的價格往往在每一個交易日內(nèi)不斷變動，每個交易日非上市股票基金只有一個價格

D.股票可以根據(jù)一定的標準劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標準對股票基金進行分類

參考答案：C

6.私募基金管理人在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記后( )內(nèi)可在協(xié)會網(wǎng)站查詢是否辦結(jié)完畢。

A.20 個工作日

B.30 個工作日

C.5 個工作日

D.10 個工作日

參考答案：A

7.基金公司監(jiān)事會履行合規(guī)責任不包括( )。

A.當董事或經(jīng)理人員采集業(yè)務(wù)違法時，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止違法行為

B.經(jīng)股東會批準，董事會可以調(diào)查公司的財務(wù)狀況

C.監(jiān)事會有權(quán)委托會計師或其他第三方人員對公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況進行調(diào)查

D.可以提議召開臨時股東會

參考答案：B

8.發(fā)生下列( )情形時，基金托管人職責終止。

Ⅰ.私募基金管理人依法解散

Ⅱ.私募基金管理人下屬基金已全部清點

Ⅲ.私募基金管理人被依法撤銷

Ⅳ.私募基金管理人被依法宣告破產(chǎn)

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

9.關(guān)于基金半年度報告的披露，以下說法錯誤的是( )。

A.半年度報告需要披露過去 1 個月的凈值增長率

B.半年度報告的管理人報告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報告

C.半年度報告只需要披露當期的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標

D.半年度報告不要求進行審計

參考答案：B

10.關(guān)于“審慎監(jiān)管原則”，以下表述正確的是( )。

A.要在基金機構(gòu)發(fā)生虧損時采取有效措施，讓基金機構(gòu)股東之外的其他人不受損失

B.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)督的過程中

C.基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應(yīng)嚴格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域

D.通過償付能力監(jiān)督和風險防控制度體系，維護投資人對金融機構(gòu)和金融市場的信心

參考答案：D

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