2023年基金從業(yè)資格證券投資基金模擬題：股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織

1、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯誤的是( ) 。

A.促進會員忠實履行受委托義務(wù)和社會責任

B.對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰

C.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營

D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競爭力

參考答案：B

2、關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯誤的是( ) 。

A. 該系統(tǒng)是全國性的證券交易場所

B. 該系統(tǒng)是國務(wù)院批準設(shè)立的

C. 該系統(tǒng)俗稱“新三板”

D. 在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方法

參考答案：D

3、基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集股權(quán)投資基金時，須書面簽定銷售協(xié)議并將權(quán)利義務(wù)劃分及其它涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件，如基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的( ) 。

A.基金銷售協(xié)議為準

B.通過合同雙方協(xié)定決定

C.以基金合同附件為準

D.以可行的實際操作為準

參考答案：C

4、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，以下表述正確的是( ) 。

A. 業(yè)務(wù)盡調(diào)根據(jù)目標企業(yè)的不同類型與所處的不同階段，側(cè)重調(diào)查點會有不同

B. 業(yè)務(wù)盡調(diào)對目標公司資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況需要充分了解

C. 業(yè)務(wù)盡調(diào)主要目的是了解目標公司的過去，全面評估公司業(yè)務(wù)的合法性與潛在法律風險

D. 業(yè)務(wù)盡調(diào)旨在從目標公司內(nèi)部獲得第一手資料，并撰寫盡職調(diào)查報告供決策參考

參考答案：A

5、在計算某基金所投資的A項目層面截至某一時點的內(nèi)部收益率時，選取的必備參數(shù)不包括( ) 。

A. 基金對A項目歷次出資的時間和金額

B. 投資者對基金的出資時間和金額

C. A項目截至該時點的資產(chǎn)價值

D. 基金在A項目上歷次收到分配的時間和金額

參考答案：C

6、關(guān)于股權(quán)投資基金風險揭示書提示的風險，屬于特殊風險的是( ) 。

A. 基金未托管風險

B. 基金運營風險

C. 稅收風險

D. 資金損失的風險

參考答案：A

7、關(guān)于基金業(yè)績評價，以下表述正確的是( ) 。

A. 已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者所投資金的時間價值

B. 總收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好

C. 基金在不同時點計算的總收益倍數(shù)可能會有不同的結(jié)果

D. 已分配收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好

參考答案：C

8、企業(yè)申請全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是( ) 。

A. 股權(quán)明晰，實際控制人是最近兩年沒有發(fā)生重大變化

B. 申請掛牌的企業(yè)業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，且最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化

C. 申請掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經(jīng)營能力和持續(xù)盈利的能力

D. 申請掛牌的企業(yè)有健全的治理機制，合法規(guī)范經(jīng)營

參考答案：D

9、甲企業(yè)擬認購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力外，還應(yīng)滿足的條件為( ) 。

A. 凈資產(chǎn)不低于300萬元

B. 總資產(chǎn)不低于3000萬元

C. 凈資產(chǎn)不低于1000萬元

D. 總資產(chǎn)不低于1000萬元

參考答案：C

10、某股權(quán)投資基金到期擬進行清算,基金存續(xù)期限一共5年?；鸪闪r次性全部實繳資金5億元,全部投資退出9億元,存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費500萬元?；鸷贤s定,基金投資者按照出資比例進行分配,基金設(shè)置8%(單利)的門檻收益。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬,無追趕機制。以下選項,不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是()。

A.優(yōu)先向基金投資者返還投資本金

B.向基金投資者分配門檻收益之后,基金管理人才可以參與業(yè)績報酬的分配

C.業(yè)績報酬屬于基金的費用,應(yīng)當優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬,再向投資者返還本金

D.基金應(yīng)當清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費用后,才能向基金投資者和管理人進行分配

參考答案：C

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