2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：基金管理公司的主要業(yè)務
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知識點：基金管理公司的主要業(yè)務
我國證券投資基金的管理人只能由依法設立的基金錯理公司擔任。最初我國基金管理公司的主要業(yè)務。主要局限于對證券投資綦金的募集與管理上。但隨著市場的發(fā)展，目前除證券投資基金的募集與管理業(yè)務外，我國基金管理公司已被允許從事其他資產管理業(yè)務和提供投資咨詢服務?；鸸芾砉疽延邢蚓C合資產管理機構發(fā)展的趨勢。
(一)證券投資基金業(yè)務
證券投資基金業(yè)務主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。
1.基金募集與銷售。依照我國《證券投資基金法》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項法定權利，其他任何機構不得從事基金的募集活動。能否將基金成功地推向市場并不斷擴大基金財產規(guī)模，對基金管理公司的經營有著重要的意義。為成功進行基金的募集與銷售，基金管理公司必須在市場調查的基礎上進行基金產品的開發(fā)，設計出能夠滿足不同投資者需要的基金產品。
2.基金的投資管理。投資管理業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務?；鸸芾砉局g的競爭在很大程度上取決于其投資管理能力的高低。因此，努力為投資者提供與市場上同類產品相比具有競爭力的投資回報，就成為基金管理公司工作的重中之重。
3.基金運營服務?；疬\營事務是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，通常包括基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務。基金運營業(yè)務在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務的質量，對基金管理公司整個業(yè)務的發(fā)展起著重要的支持作用。
(二)受托資產管理業(yè)務
根據2008年1月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務，也可以為特定的多個客戶辦理特定資產管理業(yè)務。但為特定多個客戶辦理資產管理業(yè)務還需中國證監(jiān)會另行規(guī)定。
根據規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產不得低于5000萬元人民幣。受托資產管理業(yè)務的開放，使我國基金管理公司在向綜合資產管理公司轉變上邁出了一大步。符合下列條件的基金管理公司經中國證監(jiān)會批準，可以變更經營范圍，開展特定資產管理業(yè)務：(1)凈資產不低于2億元人民幣，在最近一個季度末資產管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產；(2)經營行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近一年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構責令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查；(3)已經配備了適當的專業(yè)人員從事特定資產管理業(yè)務；(4)已經就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔損失、不正當競爭等行為制定了有效的業(yè)務規(guī)則和措施；(5)已經建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內容以及實現公平交易的具體措施；(6)已經建立有效的投資監(jiān)控制度和報告制度，能夠及時發(fā)現異常交易行為；(7)中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則確定的其他條件。
(三)投資咨詢服務
2006年2月，中國證監(jiān)會基金部《關于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務有關問題的通知》規(guī)定，基金管理公司不需報經中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構投資者、境內保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢服務?；鸸芾砉鞠蛱囟▽ο筇峁┩顿Y咨詢服務不得有下列行為：(1)侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益；(2)承諾投資收益；(3)與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失；(4)通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶；(5)代理投資咨詢客戶從事證券投資。
(四)社保基金管理及企業(yè)年金管理業(yè)務
根據《全國社會保險基金投資管理暫行辦法》和《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，基金管理公司可以作為投資管理人管理社?；鸷推髽I(yè)年金。目前，部分取得投資管理人資格為基金管理公司已經開展了管理社?；鸷推髽I(yè)年金的業(yè)務。
(五)QDII業(yè)務
符合條件的基金管理公司可以申請境內機構投資者資格，開展境外證券投資業(yè)務?；鸸芾砉旧暾埦硟葯C構投資者資格應當具備下列條件：
1.申請人的財務穩(wěn)健，資信良好。凈資產不少于2億元人民幣；經營證券投資基金管理業(yè)務達2年以上；在最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產。
2.具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業(yè)資質的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于3名；
3.具有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規(guī)范；
4.最近3年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查；
5.中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
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