2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練(11月10日)

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試題—組合型

1、股權(quán)投資基金的項目退出的主要方式有()。

Ⅰ.股份上市轉(zhuǎn)讓

Ⅱ.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

Ⅲ.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

Ⅳ.清算退出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

2、以下正確的是()。

Ⅰ.信息披露義務(wù)人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人

Ⅱ.同一私募基金存在多個信息披露義務(wù)人時，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項和責(zé)任義務(wù)

Ⅲ.信息披露義務(wù)人委托第三方機構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)

Ⅳ.信息披露義務(wù)人委托第三方機構(gòu)代為披露信息的，可以免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在對申請機構(gòu)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度開展盡職調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)核查和驗證包括但不限于()。

Ⅰ.申請機構(gòu)是否已制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第(八)項所提及的完整的涉及機構(gòu)運營關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

Ⅱ.判斷相關(guān)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定

Ⅲ.評估上述制度是否備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎(chǔ)和條件

Ⅳ.評估上述制度是否備有效執(zhí)行的經(jīng)濟基礎(chǔ)和政治條件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》的出臺旨在()。

Ⅰ.督促私募基金管理人廉潔自律

Ⅱ.督促私募基金管理人恪盡職守

Ⅲ.切實履行誠實信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)

Ⅳ.促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、目前，已登記但尚未備案基金的機構(gòu)數(shù)量占已登記私募基金管理人的69%，其中部分機構(gòu)長期未實質(zhì)性開展私募基金管理業(yè)務(wù)，甚至根本沒有展業(yè)意愿，包括()。

Ⅰ.有些機構(gòu)不具備從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營的基本設(shè)施和條件

Ⅱ.有些從業(yè)人員自律意識不強，不具備從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本素質(zhì)和能力

Ⅲ.有些機構(gòu)從業(yè)人員不具備相應(yīng)的從業(yè)資格

Ⅳ.有些機構(gòu)內(nèi)部管理混亂，缺乏有效健全的內(nèi)控制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括()。

Ⅰ.招募說明書等宣傳推介文件

Ⅱ.基金合同

Ⅲ.基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款(如有)

Ⅳ.基金的投資情況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7、私募基金合同中訂明的基金募集有關(guān)事項，包括但不限于()等內(nèi)容。

Ⅰ.私募基金合格投資者人數(shù)上限

Ⅱ.私募基金份額認購金額

Ⅲ.《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定的投資冷靜期

Ⅳ.《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定的回訪確認

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應(yīng)當(dāng)報告()。

Ⅰ.私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更

Ⅱ.私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更

Ⅲ.私募基金管理人分立或者合并

Ⅳ.私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在《法律意見書》上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確。《法律意見書》及私募基金登記備案系統(tǒng)中律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說明”出具的確認函，均需()。

Ⅰ.加蓋律師事務(wù)所公章及騎縫章

Ⅱ.列明經(jīng)辦律師的姓名

Ⅲ.列明律師執(zhí)業(yè)證件號碼

Ⅳ.由經(jīng)辦律師簽署

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括()信息。

Ⅰ.私募基金管理人的住所

Ⅱ.私募基金管理人的聯(lián)系方式

Ⅲ.私募基金管理人的主要負責(zé)人

Ⅳ.基本誠信

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、參考答案：A

參考解析：股權(quán)投資基金的項目退出主要有三種方式：股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出、清算退出。

2、參考答案：A

參考解析：《私募投資基金信息披露管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱的信息披露義務(wù)人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。同一私募基金存在多個信息披露義務(wù)人時，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項和責(zé)任義務(wù)。信息披露義務(wù)人委托第三方機構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)。

3、參考答案：A

參考解析：律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在對申請機構(gòu)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度開展盡職調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)核查和驗證包括但不限于以下內(nèi)容：(1)申請機構(gòu)是否已制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第(八)項所提及的完整的涉及機構(gòu)運營關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；(2)判斷相關(guān)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定；(3)評估上述制度是否備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎(chǔ)和條件。例如，相關(guān)制度的建立是否與機構(gòu)現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置相匹配，是否滿足機構(gòu)運營的實際需求等。

4、參考答案：B

參考解析：《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》的出臺旨在督促私募基金管理人恪盡職守，切實履行誠實信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)，促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

5、參考答案：C

參考解析：目前，已登記但尚未備案基金的機構(gòu)數(shù)量占已登記私募基金管理人的69%，其中部分機構(gòu)長期未實質(zhì)性開展私募基金管理業(yè)務(wù)，甚至根本沒有展業(yè)意愿；有些機構(gòu)不具備從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營的基本設(shè)施和條件；有些機構(gòu)內(nèi)部管理混亂，缺乏有效健全的內(nèi)控制度；有些從業(yè)人員自律意識不強，不具備從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本素質(zhì)和能力。

6、參考答案：D

參考解析：《私募投資基金信息披露管理辦法》第九條規(guī)定，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：(一)基金合同；(二)招募說明書等宣傳推介文件；(三)基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款(如有)；(四)基金的投資情況；(五)基金的資產(chǎn)負債情況；(六)基金的投資收益分配情況；(七)基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬安排；(八)可能存在的利益沖突；(九)涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；(十)中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

7、參考答案：D

參考解析：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第十二條規(guī)定，訂明私募基金募集的有關(guān)事項，包括但不限于：(1)私募基金的募集機構(gòu)、募集對象、募集方式、募集期限；(2)私募基金的認購事項，包括私募基金合格投資者人數(shù)上限、認購費用、認購申請的確認、認購份額的計算方式、初始認購資金的管理及利息處理方式等；(3)私募基金份額認購金額、付款期限等；(4)《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定的投資冷靜期、回訪確認等內(nèi)容。

8、參考答案：D

參考解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十二條規(guī)定，私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：(一)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更：(二)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更；(三)私募基金管理人分立或者合并：(四)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為；(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；(六)可能損害投資者利益的其他重大事項。

9、參考答案：D

參考解析：律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在《法律意見書》上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確。《法律意見書》及私募基金登記備案系統(tǒng)中律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說明”出具的確認函，均需加蓋律師事務(wù)所公章及騎縫章，列明經(jīng)辦律師的姓名及其執(zhí)業(yè)證件號碼并由經(jīng)辦律師簽署。

10、參考答案：D

參考解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法、(試行)》第九條規(guī)定，私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。公示信息不構(gòu)成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。

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