2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(11月10日)

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試題—單選

1、基金管理人監(jiān)事會()至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)事投票通過。

A、每半年；2/3

B、每年；2/3

C、每年；1/2

D、每半年；1/2

2、關(guān)于基金宣傳推介材料，說法正確的是()。

A、可以通過電視、廣播進行公布

B、可以登載單位的推薦性文字

C、可以使用“坐享財富增長”“欲購從速”等表述

D、可以預(yù)測基金的投資業(yè)績

3、基金市場營銷的特殊性不包括()。

A、規(guī)范性

B、服務(wù)性

C、持續(xù)性

D、全面性

4、T日買入LOF基金份額自()日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

A、T

B、T+2

C、T+1

D、T+3

5、在風(fēng)險程度上，按照理論推測和以往的投資實踐，證券投資中風(fēng)險最大的是()。

A、基金投資

B、股票投資

C、債券投資

D、風(fēng)險相同

6、關(guān)于LOF基金上市交易的表述正確的是()。

A、申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

B、深圳交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%；自上市首日起執(zhí)行

C、自T+2日起，投資者申購的份額可用

D、LOF份額場內(nèi)、場外申購和贖回均采取“份額申購、份額贖回”原則

7、()年10月28日；《證券投資基金法》成立，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。

A、2000

B、2003

C、2005

D、2007

8、()對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A、合規(guī)文化

B、公司章程

C、合規(guī)政策

D、合規(guī)責(zé)任

9、因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在()個交易日內(nèi)進行調(diào)整。

A、5

B、10

C、20

D、30

10、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起()個月內(nèi)進行基金募集。

A、3

B、12

C、6

D、36

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參考答案及答案解析

1、答案：C

解析：基金管理人監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。

2、答案：A

解析：其他選項都屬于禁止性規(guī)定。

3、答案：D

解析：基金市場營銷的特殊性表現(xiàn)為：(1)規(guī)范性；(2)服務(wù)性；(3)專業(yè)性；(4)持續(xù)性；(5)適用性。

4、答案：C

解析：T日買入LOF基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

5、答案：B

解析：股票投資的風(fēng)險最大。

6、答案：C

解析：申報價格最小變動單位為0.001元人民幣；深圳交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制；漲跌幅比例為10%自上市首日起執(zhí)行；LOF份額場內(nèi)、場外申購和贖回均采取"金額申購、份額贖回"原則。

7、答案：B

解析：2003年10月28日，《證券投資基金法》成立，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。

8、答案：C

解析：合規(guī)政策對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

9、答案：B

解析：因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。

10、答案：C

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集。

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