2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練（12月16日）

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單選題

1、有限合伙企業(yè)合伙事務(wù)的執(zhí)行方式上，說法錯(cuò)誤的是()。

A.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。

B.執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務(wù)的報(bào)酬及報(bào)酬提取方式。

C.有限合伙人可以對(duì)外代表有限合伙企業(yè)。

D.有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)

2、有限合伙型按照合伙協(xié)議的規(guī)定有一個(gè)經(jīng)營(yíng)期限，一般為()年，期限屆滿時(shí)，利潤(rùn)要進(jìn)行全額分配。

A.5

B.7

C.6

D.10

3、經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于()企業(yè)。

A.大型成長(zhǎng)型

B.大型成熟型

C.中小成長(zhǎng)型

D.中小成熟型

4、銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)，需滿足()條件

Ⅰ.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

Ⅱ.成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

Ⅲ.接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、公司型基金的參與主體主要為()。

Ⅰ.投資者

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金銷售人

Ⅳ.基金托管人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

6、公司型基金的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要符合()相關(guān)條款的規(guī)定，但限制相對(duì)()。

A.《公司法》；較少

B.《公司法》；較多

C.《合伙企業(yè)法》；較少

D.《合伙企業(yè)法》；較多

7、內(nèi)部控制工作必須覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)部門和崗位，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)流程與環(huán)節(jié)是指()。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.首要性原則

8、以下不屬于法律盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容的是()。

A.公司的歷史沿革

B.公司的稅務(wù)

C.公司的主要財(cái)產(chǎn)

D.公司的設(shè)立及存續(xù)

9、獲得批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)自收到審批機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》之日起()個(gè)月內(nèi)，向國(guó)家工商行政管理部門申請(qǐng)辦理登記注冊(cè)。

A.1

B.2

C.5

D.3

10、以下關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)說法正確的是()。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律組織

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)不是社會(huì)團(tuán)體法人

C.基金份額持有人可加入基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金托管人不可加入基金業(yè)協(xié)會(huì)

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參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)。有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)；執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務(wù)的報(bào)酬及報(bào)酬提取方式；有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)。

2、正確答案：B

答案解析：有限合伙型按照合伙協(xié)議的規(guī)定有一個(gè)經(jīng)營(yíng)期限，一般為7年，期限屆滿時(shí)，利潤(rùn)要進(jìn)行全額分配。

3、正確答案：C

答案解析：20世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于中小成長(zhǎng)型企業(yè)，此時(shí)的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金。20世紀(jì)70年代以后，創(chuàng)業(yè)投資基金開始將其領(lǐng)域拓展到對(duì)大型成熟企業(yè)的并購(gòu)?fù)顿Y，“創(chuàng)業(yè)投資”概念從狹義發(fā)展到廣義。

4、正確答案：D

5、正確答案：A

答案解析：公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人。

6、正確答案：A

答案解析：公司型基金的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要符合《公司法》相關(guān)條款的規(guī)定，但限制相對(duì)較少。

7、正確答案：A

答案解析：健全性原則：內(nèi)部控制工作必須覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)部門和崗位，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)流程與環(huán)節(jié)。

8、正確答案：A

答案解析：法律盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容：(1)公司的設(shè)立及存續(xù)(2)公司的業(yè)務(wù)(3)公司的主要財(cái)產(chǎn)(4)公司的債權(quán)債務(wù)(5)公司的稅務(wù)(6)公司的勞動(dòng)(7)公司的訴訟、仲裁及行政處罰。

9、正確答案：A

答案解析：《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》獲得批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)自收到審批機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》之日起一個(gè)月內(nèi)，向國(guó)家工商行政管理部門申請(qǐng)辦理登記注冊(cè)。

10、正確答案：A

答案解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金業(yè)協(xié)會(huì)。

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