2018年基金從業(yè)考試《證券投資基金》試題

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　　單選題

　　(1) 基金會(huì)計(jì)核算中,承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是( )。

　　A、證券投資基金

　　B、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C、基金管理公司

　　D、基金托管人

　　解析：正確答案：D 頁(yè)碼：164

　　我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人，但基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。

　　(2) 不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制某指數(shù)表現(xiàn)的基金是()。

　　A、開放式基金

　　B、封閉式基金

　　C、主動(dòng)型基金

　　D、指數(shù)基金

　　解析：正確答案：D 頁(yè)碼：24

　　指數(shù)型基金并不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的變現(xiàn)。

　　(3) 基金資金清算中的交易所資金清算，在()日?qǐng)?zhí)行清算指令。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　解析：正確答案：B 頁(yè)碼：118

　　基金資金清算中的交易所資金清算，在T+1日?qǐng)?zhí)行清算指令。

　　(4) 下列原則中不屬于基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)原則的是()。

　　A、長(zhǎng)期性原則

　　B、公平性原則

　　C、全面性原則

　　D、客觀性原則

　　解析：正確答案：B 頁(yè)碼：56-57

　　考察基金評(píng)價(jià)業(yè)的原則。

　　(5) 基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)遵守()原則。

　　A、健全性、合法性、獨(dú)立性和審慎性

　　B、健全性、有效性、獨(dú)立性和審慎性

　　C、全面性、有效性、獨(dú)立性和審慎性

　　D、健全性、有效性、獨(dú)立性和客觀性

　　解析：正確答案：B 頁(yè)碼：157

　　基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行健全性、有效性、獨(dú)立性和審慎性原則。

　　(6) 獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是最低注冊(cè)資本金要求是()萬(wàn)元。

　　A、200

　　B、500

　　C、2000

　　D、3000

　　解析：正確答案：C 頁(yè)碼：145

　　獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是注冊(cè)資本或者出資不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　(7) 如果投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較強(qiáng)時(shí)，可采取()策略。

　　A、指數(shù)化策略

　　B、免疫與現(xiàn)金流量匹配策略

　　C、積極投資策略

　　D、應(yīng)急免疫

　　解析：正確答案：A 頁(yè)碼：351

　　如果投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較強(qiáng)時(shí)，可采取指數(shù)化策略。

　　(8) 根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》,需要出具審計(jì)報(bào)告的是()。

　　A、年度報(bào)告

　　B、半年報(bào)告

　　C、月度報(bào)告

　　D、季度報(bào)告

　　解析：正確答案：A 頁(yè)碼：200

　　根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是年度報(bào)告。

　　(9) 以基金銷售機(jī)構(gòu)總部的名義使用的賬戶是( )。

　　A、銷售歸集分賬戶

　　B、銷售歸集總賬戶

　　C、基金資產(chǎn)托管賬戶

　　D、基金資產(chǎn)清算賬戶

　　解析：正確答案：B 頁(yè)碼：148

　　基金銷售機(jī)構(gòu)開立的銷售賬戶可分為銷售歸集總賬戶和銷售歸集分賬戶?？傎~戶是指基金銷售機(jī)構(gòu)以總部名義使用的，用于歸集基金銷售結(jié)算資金，并可與基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金交收的銷售賬戶。

　　(10) 某投資人認(rèn)購(gòu)1,000,000份基金份額，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1.00元/份，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，投資人需要準(zhǔn)備()資金。

　　A、1000000元

　　B、1010000元

　　C、1020000元

　　D、1030000元

　　解析：正確答案：B 題型：計(jì)算題 難易度：中 頁(yè)碼：61

　　1*1000000*(1+1%)=1010000(元)

　　(11) 基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于()。

　　A、懲罰違規(guī)行為

　　B、保護(hù)投資者利益

　　C、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

　　D、提高投資收益

　　解析：正確答案：B 頁(yè)碼：185

　　基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于保護(hù)投資者利益。

　　(12) 周轉(zhuǎn)率較高的基金，所付出的交易傭金與印花稅也比較()，會(huì)()投資者的負(fù)擔(dān)。

　　A、高，加重

　　B、高，減輕

　　C、低，加重

　　D、低，減輕

　　解析：正確答案：A 頁(yè)碼：34

　　周轉(zhuǎn)率較高的基金，所付出的交易傭金與印花稅也比較高，會(huì)加重投資者的負(fù)擔(dān)。

　　(13) 在證券投資基金營(yíng)銷過(guò)程管理的內(nèi)容中,對(duì)銷售業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估并可以根據(jù)結(jié)果改變行動(dòng)方案的環(huán)節(jié)為( )。

　　A、營(yíng)銷實(shí)施

　　B、營(yíng)銷控制

　　C、營(yíng)銷分析

　　D、營(yíng)銷計(jì)劃

　　解析：正確答案：B 頁(yè)碼：134

　　市場(chǎng)營(yíng)銷控制過(guò)程中，管理部門評(píng)估廣告投入效果、不同渠道的資源投入，及時(shí)采取正確的行動(dòng)，以此彌補(bǔ)目標(biāo)與業(yè)績(jī)之間的差距。這可能要求改變行動(dòng)方案，甚至改變目標(biāo)。

　　(14) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除貨幣市場(chǎng)基金外，基金收益分配默認(rèn)的方式是()。

　　A、固定紅利

　　B、現(xiàn)金分紅

　　C、直接分配基金份額

　　D、分紅再投資

　　解析：正確答案：B 頁(yè)碼：181

　　根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金方式。貨幣市場(chǎng)基金可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配。

　　(15) 我國(guó)《證券投資基金法》自()起施行。

　　A、2003年6月1日

　　B、2004年6月1日

　　C、2004年7月1日

　　D、2003年7月1日

　　解析：正確答案：B 頁(yè)碼：16

　　考察我國(guó)基金發(fā)展的歷程。2004年6月1日開始實(shí)施的《證券投資基金法》，為我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎(chǔ)，標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。

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