2018年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》試題

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　　第 1 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

　　( )本身不具備法律實(shí)體地位，其與基金管理人的關(guān)系為信托關(guān)系，因此無法采用自我管理、且需由基

　　金管理人代其行使相關(guān)民事權(quán)利。

　　A、公司型基金 B、契約型基金 C、普通合伙型 D、有限合伙型

　　第 2 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題( )是市盈率修正指標(biāo)，等于市盈率與凈利潤(rùn)平均增速的比值。

　　A、EVA B、EBITDA C、PEG D、PE

　　第 3 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題MBO產(chǎn)生的結(jié)果為( )。

　　A、被其他企業(yè)收購(gòu) B、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者變成了所有者C、企業(yè)的所有者變成了經(jīng)營(yíng)者D、企業(yè)的職工變成了所有者

　　第 4 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)( )合伙人決定，可以委托一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人對(duì)外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合

　　伙事務(wù)。

　　A、三分之二以上B、三分之一以上C、全體D、二分之一以上

　　第 5 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題并購(gòu)基金的操作以( )為主。

　　A、管理層收購(gòu)B、要約收購(gòu)C、杠桿收購(gòu)D、重組收購(gòu)

　　第 6 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題除合伙協(xié)議另有約定外。以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保。應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )合伙人同意。

　　A、二分之一B、全體C、三分之一D、二分之二

　　第 7 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)( )年及以上，且參與并成功退出至少( )個(gè)項(xiàng)目;可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格.

　　A、5、兩B、6、兩C、5、一D、6、一

　　第 8 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題擔(dān)任合伙型私募股權(quán)投資基金企業(yè)的有限合伙人必須具備( )的合格投資者

　　A、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)回避能力B、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力C、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力D、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力和風(fēng)險(xiǎn)回避能力

　　第 9 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題定增基金的發(fā)行價(jià)規(guī)定不低于公告前( )個(gè)交易日市價(jià)的( )。

　　A、10;60%B、20;60%C、20;90%D、10;90%

　　第 10 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題封閉式證券基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是( )。

　　A、基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模B、基金規(guī)模是否固定C、是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)督D、是否具有股權(quán)性

　　第 11 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題根據(jù)( )的不同，可以將基金劃分為公司型基金合契約型基金。

　　A、法律形式B、基金存續(xù)期C、投資理念D、基金規(guī)模

　　第 12 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿( )但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。

　　A、半年B、一年C、一個(gè)季度D、兩年

　　第 13 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，( )為合伙企業(yè)成立日期。

　　A、合伙協(xié)議簽署當(dāng)日B、合伙企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C、合伙企業(yè)名稱確認(rèn)當(dāng)日D、合伙人發(fā)起當(dāng)日

　　第 14 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)( )簽名、蓋章后，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。

　　A、全體合伙人B、普通合伙人C、董事會(huì)D、有限合伙人

　　第 15 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿( )月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù).

　　A、2B、3C、4D、1

　　第 16 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近( )沒有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施.

　　A、兩年B、五年C、一年D、三年

　　第 17 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應(yīng)具備至少( )名高級(jí)管理人員。

　　A、2B、5C、3D、1

　　第 18 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于非公開發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于( )萬。

　　A、5000B、3000C、1000D、2000

　　第 19 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入( )。

　　A、誠(chéng)信檔案B、違約檔案C、自律檔案D、處罰檔案

　　第 20 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金( )，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為( )的附件。

　　A、銷售協(xié)議、基金合同B、銷售協(xié)議、招募說明書C、代理協(xié)議、基金合同D、代理協(xié)議、招募說明書

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