2017年9月基金法律法規(guī)真題及答案(網(wǎng)友版)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年9月基金法律法規(guī)真題及答案(網(wǎng)友版)”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試真題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)�？忌�都能順利通過(guò)考試。2017年9月基金法律法規(guī)真題及答案(網(wǎng)友版)的具體內(nèi)容如下：

　　1、投資者未被收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，持有基金 5 個(gè)月，收取贖回費(fèi)應(yīng)符合( )。

　　A.收取不低于 0.75%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

　　B.收取不低于 0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的 50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

　　C.收取不低于 0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的 75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

　　D.應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的 25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

　　參考答案. B

　　2、投資者贖回 100000 份基金，昨日基金凈值是 1.024，當(dāng)日基金凈值是 1.025，贖回費(fèi)率是 0.25%，那么贖回費(fèi)是( )元。

　　A.256.25

　　B.250

　　C.256

　　D.256.23

　　參考答案. A

　　3、基金年度報(bào)告要披露上市基金前( )名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.3

　　參考答案. A

　　4、下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.金融機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)

　　B.金融機(jī)構(gòu)是儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道

　　C.金融機(jī)構(gòu)在金融市場(chǎng)上充當(dāng)資金的主要供給者、需求者和中間人等多重角色

　　D.金融機(jī)構(gòu)是貨幣政策的傳遞者和承受者，金融機(jī)構(gòu)作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)具有支配性的作用

　　參考答案. C

　　5、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括( )。

　　A.剩余期限在 397 天以?xún)?nèi)(含 397 天)的債券

　　B.期限在 1 年以?xún)?nèi)(含 1 年)的債券回購(gòu)

　　C.期限在 1 年以?xún)?nèi)(含 1 年)的中央銀行票據(jù)

　　D.期限在 1 年以?xún)?nèi)(含 1 年)的可轉(zhuǎn)換債券

　　參考答案. D

　　6、下列屬于貨幣基金申購(gòu)和贖回原則的是( )。

　�、�、未知價(jià)交易原則

　�、�、確定價(jià)原則

　　Ⅲ、金額贖回原則

　�、�、份額贖回原則

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案. D

　　7、貨幣市場(chǎng)基金每日分配收益，份額凈值保持( )元不變。

　　A.1

　　B.0.1

　　C.10

　　D.100

　　參考答案. A

　　8、下列不屬于內(nèi)控健全性原則的是( )。

　　A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)

　　B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各個(gè)部門(mén)(或機(jī)構(gòu))和各級(jí)人員

　　C.涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)

　　D.以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果

　　參考答案. D

　　9、 下列屬于基金重大事件的是( )。

　　Ⅰ、開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并按期全額支付

　�、�、基金托管人的基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)

　�、�、涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

　　Ⅳ、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的 0.5%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案. D

　　10、ETF 建倉(cāng)期不超過(guò)( )。

　　A.1 個(gè)月

　　B.2 個(gè)月

　　C.3 個(gè)月

　　D.6 個(gè)月

　　參考答案. C

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　　11、下列關(guān)于巨額贖回的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.巨額贖回的認(rèn)定是單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的 10%

　　B.巨額贖回的處理有接受全額贖回、部分延期贖回

　　C.當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的 10%時(shí)，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理，延期辦理的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以下一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額，發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在 3 個(gè)工作日內(nèi)披露消息

　　D.基金連續(xù) 2 個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，可暫停接受贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)不得超過(guò)正常支付時(shí)間 10 個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)披露消息

　　參考答案. D

　　12、當(dāng)基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò) 0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起( )內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　A.當(dāng)日

　　B.2 日

　　C.3 日

　　D.7 日

　　參考答案. B

　　13、內(nèi)幕交易的違法行為以獲取內(nèi)幕信息為條件，以下不屬于“內(nèi)幕信息”的特征的是( )。

　　A.必然性，即信息內(nèi)容確定必然會(huì)在未來(lái)發(fā)生

　　B.來(lái)源可靠性，即信息來(lái)自?xún)?nèi)部人，如上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等

　　C.未公開(kāi)性，即信息尚未公開(kāi)

　　D.重要性，即信息一旦公開(kāi)會(huì)對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響

　　參考答案. A

　　14、關(guān)于債券基金與債券的區(qū)別，以下描述正確的是( )。

　　A.兩者投資風(fēng)險(xiǎn)不同

　　B.債券基金的收益比債券利息固定

　　C.債券基金的收益率比債券收益率更容易預(yù)測(cè)

　　D.債券基金有明確的到期日

　　參考答案. A

　　15、以下正確的是( )。

　　A.基金資產(chǎn) 60%以上投資于股票的為股票基金

　　B.基金資產(chǎn) 60%以上投資于債券的為債券基金

　　C.僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金

　　D.基金資產(chǎn)只投資于其他基金份額的，為基金中的基金

　　參考答案. C

　　16、根據(jù)股票性質(zhì)的不同,通�？梢詫⒐善狈譃�()

　　A.價(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票

　　B.小盤(pán)股票、中盤(pán)股票與大盤(pán)股票

　　C.藍(lán)籌股和垃圾股

　　D.基礎(chǔ)行業(yè)股票、資源類(lèi)股票、房地產(chǎn)股票等

　　參考答案.A

　　17、關(guān)于保本基金,以下錯(cuò)誤的是()

　　A.最大特點(diǎn)是其招募說(shuō)明書(shū)中明確引入保本保障機(jī)制,以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí),可以獲得投資本金

　　B.保本基金通常會(huì)將大部分資金投資于與基金到期日一致的債券

　　C.保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)

　　D.保本基金從本質(zhì)上講是一種債券基金

　　參考答案.D

　　18、關(guān)于證券投資基金認(rèn)購(gòu)的計(jì)算,以下公式正確的是()

　　A.凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

　　B.凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　　C.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額

　　D.認(rèn)購(gòu)份額=(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值

　　參考答案.C

　　19、某銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在基金發(fā)行時(shí),基金宣傳材料中出現(xiàn)“業(yè)內(nèi)最強(qiáng)基金經(jīng)理操刀,坐享財(cái)富增長(zhǎng)”、“搶!搶!槍!”等語(yǔ)并登載某研究機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)點(diǎn)位的判斷該宣傳材料違反的規(guī)定包括()。

　　I.預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)

　�、�.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

　　ⅢI.片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制

　�、�.使用可能使投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、ⅣV

　　C、I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案.C

　　20、某投資者贖回其持有的開(kāi)放式基金10000份,持有時(shí)間為0.5年,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.035元,則其可得凈贖回金額為()。

　　A.10298.25元

　　B.10300元

　　C.10350元

　　D.9900元

　　參考答案.A

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