2017年5月20日基金法律法規(guī)部分真題及參考答案

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年5月20日基金法律法規(guī)部分真題及參考答案”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關考試真題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年5月20日基金法律法規(guī)部分真題及參考答案的具體內(nèi)容如下：

　　1、下列關于基金銷售人員基本行為規(guī)范的說法，不正確的是()。

　　A.基金銷售人員應當自覺避免其個人及所在機構的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當確保所在機構的利益優(yōu)先

　　B.基金銷售人員應當積極為投資者提供售后服務，回放投資者，解答投資者的疑問

　　C.基金銷售人員應當耐心傾聽投資者意見、建議和要求，并根據(jù)投資者的合理意見改進工作，如有需要應立即像所在機構報告

　　D.基金銷售人員分發(fā)或發(fā)布的基金宣傳推介材料應為基金管理公司或基金代銷機構統(tǒng)一制作的材料

　　答案：A

　　解析：應當確保投資者利益優(yōu)先

　　2、某投資者10萬份場內(nèi)認購LOF基金，假設管理人規(guī)定的認購費率為1%，則投資者應繳納的認購金額為()。

　　A.10.1萬元

　　B.9萬元

　　C.9.9萬元

　　D.10萬元

　　答案：A

　　解析：用“認購份額×(1+認購費率)”即可。

　　3、關于ETF，以下說法錯誤的是()。

　　A.申購ETF需要用現(xiàn)金像基金公司購買

　　B.中小投資者一般不參與ETF的一級市場交易

　　C.ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

　　D.ETF贖回時得到的是一籃子股票

　　答案：A

　　解析：ETF是實物申購。

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　　4、關于公募基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務，如下表述正確的有()。

　?、瘛⑵浔救?、配偶不得進行證券投資

　?、颉⑵洳坏脫位鹜泄苋嘶蛘咂渌鸸芾砣说娜魏温殑?/p>

　?、蟆⑵鋺斒煜ぷC券投資方面的法律、行政法規(guī)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：配偶可以進行證券投資

　　5、基金公司管理層可以下設專門委員會，對重大專業(yè)事項進行集體決策。專門委員會通常不包括()。

　　A.基金份額持有人工作委員會

　　B.專戶投資決策委員會

　　C.公募基金投資決策委員會

　　D.風險控制委員會

　　答案：A

　　解析：基金份額持有人工作委員會與管理層無關。

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