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2017年5月20日基金法律法規(guī)部分真題及參考答案

更新時(shí)間:2017-06-28 13:57:40 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽325收藏162

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  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年5月20日基金法律法規(guī)部分真題及參考答案”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試真題,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年5月20日基金法律法規(guī)部分真題及參考答案的具體內(nèi)容如下:

  1、下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的說法,不正確的是()。

  A.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突,當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保所在機(jī)構(gòu)的利益優(yōu)先

  B.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)積極為投資者提供售后服務(wù),回放投資者,解答投資者的疑問

  C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)耐心傾聽投資者意見、建議和要求,并根據(jù)投資者的合理意見改進(jìn)工作,如有需要應(yīng)立即像所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

  D.基金銷售人員分發(fā)或發(fā)布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料

  答案:A

  解析:應(yīng)當(dāng)確保投資者利益優(yōu)先

  2、某投資者10萬份場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購LOF基金,假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購費(fèi)率為1%,則投資者應(yīng)繳納的認(rèn)購金額為()。

  A.10.1萬元

  B.9萬元

  C.9.9萬元

  D.10萬元

  答案:A

  解析:用“認(rèn)購份額×(1+認(rèn)購費(fèi)率)”即可。

  3、關(guān)于ETF,以下說法錯(cuò)誤的是()。

  A.申購ETF需要用現(xiàn)金像基金公司購買

  B.中小投資者一般不參與ETF的一級(jí)市場(chǎng)交易

  C.ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

  D.ETF贖回時(shí)得到的是一籃子股票

  答案:A

  解析:ETF是實(shí)物申購。

  編輯推薦:

  2016年9月《基金法律法規(guī)》真題及答案(回憶版)

  2016年9月《基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案(網(wǎng)友版)

  2016年9月基金《私募股權(quán)》真題(網(wǎng)友版)

  2017基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》章節(jié)習(xí)題匯總


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  4、關(guān)于公募基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù),如下表述正確的有()。

 ?、瘛⑵浔救?、配偶不得進(jìn)行證券投資

  Ⅱ、其不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)

 ?、?、其應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  答案:A

  解析:配偶可以進(jìn)行證券投資

  5、基金公司管理層可以下設(shè)專門委員會(huì),對(duì)重大專業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行集體決策。專門委員會(huì)通常不包括()。

  A.基金份額持有人工作委員會(huì)

  B.專戶投資決策委員會(huì)

  C.公募基金投資決策委員會(huì)

  D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

  答案:A

  解析:基金份額持有人工作委員會(huì)與管理層無關(guān)。

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