2017年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題及答案

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題及答案”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認真學習和復(fù)習，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題及答案的具體內(nèi)容如下：

　　1.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔任，以下不屬于擔任托管人條件的選項是(　)。

　　A.凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定

　　B.設(shè)有專門的基金托管部門

　　C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

　　D.有安全管理基金財產(chǎn)的條件

　　答案：D

　　2.基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起(　)日內(nèi)，向證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：D

　　3.下列關(guān)于持有人大會的說法錯誤的是(　)。

　　A.持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集;該日常機構(gòu)未召集的，由管理人召集

　　B.管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由托管人召集

　　C.依據(jù)《基金法》的規(guī)定，持有人大會由管理人召集

　　D.召開持有人大會，召集人應(yīng)當至少提前10日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決

　　答案：D

　　4.職業(yè)道德的特征包括(　)。

　?、俾殬I(yè)道德具有特殊性;②職業(yè)道德具有繼承性;③職業(yè)道德具有模范性;④職業(yè)道德具有具體性

　　A.①③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②④

　　答案：D

　　5.以下不屬于申請募集基金應(yīng)提交的主要文件的是(　)。

　　A.招募說明書草案

　　B.基金托管協(xié)議草案

　　C.基金合同草案

　　D.基金申請可行性論證報告

　　答案：D

　　6.關(guān)于基金募集申請的說法錯誤的是(　)。

　　A.基金管理人應(yīng)當自收到核準文件之日起6個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售

　　B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，募集期限一般不得超過3個月

　　C.基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)信的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件

　　D.在基金募集期間募集的資金應(yīng)當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前管理人可以擇機介入市場投資

　　答案：D

　　7.基金募集期限屆滿，封基需滿足募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上;開基需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。這種說法(　)。

　　A.錯誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯誤

　　答案：B

　　8.基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔下列責任:①以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。這種說法(　)。

　　A.錯誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯誤

　　答案：B

　　9.下列關(guān)于我國基金的認購費率一般按照認購金額設(shè)置不同的費率標準的說法錯誤的是(　)。

　　A.股票型基金最高一般不超過1.5%

　　B.債券型基金的認購費率通常在1%以下

　　C.貨幣型基金一般認購費為0

　　D.后端收費模式設(shè)計的目的是為鼓勵投資者更多購買基金

　　答案：D

　　10.投資人投資5萬元認購某開基，認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認購費率為1.5%，基金份額面值為1元，則其認購份額為(　)。

　　A.49266.08

　　B.49266.06

　　C.49266.04

　　D.49266.02

　　答案：A

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　　11.封基的交易時間為每周一至周五(節(jié)假日除外)的9:30-11:30和(　)并遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。

　　A.13:00-14:00

　　B.13:00-15:00

　　C.13:00-15:15

　　D.13:00-15:30

　　答案：B

　　12.基金交易傭金不得高于成交金額的(　)‰(深交所傭金水平不低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費，上交所無此規(guī)定)，起點5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：C

　　13.假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為36000萬元，折算前的基金份額總額為30000萬份，當日標的指數(shù)收盤值為1000元。則該基金的折算比例為(　)。

　　A.1

　　B.1.1

　　C.1.2

　　D.1.3

　　答案：C

　　14.開基的申購和贖回原則是不一樣的。股票基金、債券基金的申購和贖回原則包括未知價交易原則和金額申購、份額贖回原則，貨幣市場基金的申購和贖回原則包括確定價原則和金額申購、份額贖回原則。這種說法(　)。

　　A.錯誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯誤

　　答案：B

　　15.某投資者通過場外(某銀行)投資2萬元申購某上市開基，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.1元，則其申購手續(xù)費為(　)。

　　A.295.57

　　B.295.56

　　C.295.55

　　D.295.54

　　答案：A

　　16.某投資者贖回上市開基1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費率為0.5%。假設(shè)贖回當日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費用為(　)。

　　A.50.25

　　B.51.25

　　C.52.25

　　D.53.25

　　答案：B

　　17.一般地，貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提比例不高于(　)%的銷售服務(wù)費，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。

　　A.0.25

　　B.0.5

　　C.1

　　D.1.5

　　答案：A

　　18.下列關(guān)于巨額贖回的處理的說法錯誤的是(　)。

　　A.接受全額贖回

　　B.部分延期贖回

　　C.當發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向證監(jiān)會備案，并在3個工作日內(nèi)在至少一種證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法

　　D.對于超過10%部分贖回申請延遲至下一開放日辦理，享有贖回優(yōu)先權(quán)，以下一個開放日的基金份額凈值為基準計算贖回金額

　　答案：D

　　19.當基金二級市場價格高于基金份額凈值時，為溢價交易，對應(yīng)的是溢價率;當二級市場價格低于基金份額凈值時，為折價交易，對應(yīng)的是折價率。這種說法(　)。

　　A.錯誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯誤

　　答案：B

　　20.ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實際組合直至達到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉期不超過(　)個月。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：B

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