2017年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬試題及答案

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　　1.(　)一般是指金融機構(gòu)受投資者委托，為實現(xiàn)投資者的特定目標(biāo)和利益，進行證券和其他金融產(chǎn)品的投資并提供金融資產(chǎn)管理服務(wù)，并收取費用的行為。

　　A.投資理財

　　B.資產(chǎn)管理

　　C.銀行存款

　　D.證券買賣

　　答案：B

　　2.對股票規(guī)模的劃分并不嚴(yán)格，依據(jù)相對規(guī)模進行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計市值占市場總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前，累計市值占市場總市值(　)以上的為大盤股。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　答案：C

　　3.按照交易工具的期限金融市場的分類分為貨幣市場和(　)。

　　A.基金市場

　　B.股票市場

　　C.資本市場

　　D.債券市場

　　答案：C

　　4.以下選項中(　)不是金融交易的組織方式。

　　A.股票交易方式

　　B.交易所交易方式

　　C.柜臺交易方式

　　D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

　　答案：A

　　5.投資基金主要是一種(　)，基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當(dāng)事人。

　　A.直接投資工具

　　B.高風(fēng)險投資工具

　　C.間接投資工具

　　D.低風(fēng)險投資工具

　　答案：C

　　6.以下選項中，(　)不是證券投資基金的特點。

　　A.集合理財、專業(yè)管理

　　B.個人自愿、風(fēng)險自擔(dān)

　　C.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)

　　D.組合投資、分散風(fēng)險

　　答案：B

　　7.基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿，基金監(jiān)管活動須依法進行，因此，我國基金監(jiān)管的目標(biāo)，也體現(xiàn)為《基金法》的立法宗旨，下面關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)的說法錯誤的是(　)。

　　A.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　　B.規(guī)范證券投資基金活動是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)，也是促進證券投資基金和資本市場健康發(fā)展的前提條件

　　C.保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

　　D.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是基金市場健康發(fā)展

　　答案：D

　　8.在我國，既是基金當(dāng)事人又是基金市場服務(wù)機構(gòu)的除了基金管理人，還包括(　)。

　　A.份額登記機構(gòu)

　　B.基金銷售機構(gòu)

　　C.基金托管人

　　D.銷售支付機構(gòu)

　　答案：C

　　9.保守秘密是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機構(gòu)或者相關(guān)基金機構(gòu)向其傳達的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密不包括(　)。

　　A.商業(yè)秘密

　　B.客戶資料

　　C.內(nèi)幕信息

　　D.公司信息

　　答案：D

　　10.通常情況下，股票是一種高風(fēng)險、高收益的投資品種;債券是一種低風(fēng)險、低收益的投資品種;證券投資基金是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種。(　)

　　A.上述說法是錯誤的

　　B.上述說法是正確的

　　C.上述說法部分正確

　　D.上述說法部分錯誤

　　答案：B

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　　11.基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、(　)三大類。

　　A.證監(jiān)局

　　B.基金監(jiān)管機構(gòu)

　　C.自律組織

　　D.基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

　　答案：D

　　12.證券投資基金依據(jù)(　)的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。

　　A.法律形式

　　B.份額是否固定

　　C.投資對象

　　D.投資理念

　　答案：A

　　13.以下選項中(　)不是證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。

　　A.為中小投資者拓寬投資渠道

　　B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長

　　C.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

　　D.有利于保護投資者，防止欺詐

　　答案：D

　　14.根據(jù)募集方式不同基金可以分為公募基金和私募基金，以下選項中(　)不是公募基金特點。

　　A.面向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣

　　B.投資金額要求低，是一種小投資者參與

　　C.募集對象不固定，接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

　　D.投資者屬于高財富凈值人群，風(fēng)險承受能力較強

　　答案：D

　　15.以下關(guān)于債券分類的說法錯誤的是(　)。

　　A.據(jù)債券發(fā)行者將分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等

　　B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風(fēng)險債券和低風(fēng)險債券等

　　C.據(jù)債券信用等級分為低等級債券、高等級債券等

　　D.據(jù)債券到期日分為短期債券、長期債券等

　　答案：B

　　16.以下關(guān)于貨幣市場基金和貨幣市場工具的說法錯誤的是(　)。

　　A.貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或是暫時存放現(xiàn)金的理想場所

　　B.貨幣市場基金長期收益率低，不適合長期投資

　　C.貨幣市場工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，也稱現(xiàn)金投資工具，通常由政府、金融機構(gòu)以及信譽卓著的大型工商企業(yè)發(fā)行。貨幣市場工具流動性好、安全性高、但收益率低

　　D.資本市場進入門檻高，一般投資者無法進入，屬于場外交易;但資本市場基金門檻低，投資者通過資本市場基金進入資本市場。

　　答案：D

　　17.以下關(guān)于混合基金的類型的說法錯誤的是(　)。

　　A.偏股型基金的股票配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%

　　B.偏債型基金的債券配置比例較高，股票的配置比例則相對較低

　　C.股債平衡型基金的股票與債券配置比例較為均衡，大約為40%～60%左右

　　D.靈活配置型基金根據(jù)市場狀況進行調(diào)整股票、債券投資比例，一般情況下股票投資的比例高

　　答案：D

　　18.以下關(guān)于ETF具有特點的說法錯誤的是(　)。

　　A.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　B.獨特的實物申購、贖回機制

　　C.被動操作的指數(shù)基金，采取完全復(fù)制或抽樣復(fù)制

　　D.是一種采用完全復(fù)制法進行指數(shù)化投資的基金

　　答案：D

　　19. 下列不屬于ETF聯(lián)接基金特征的選項是(　)。

　　A.聯(lián)接基金提供了銀行渠道申購ETF的渠道，增強ETF市場的交易活躍度。聯(lián)接基金主要是為銀行渠道的中小投資者申購ETF打開了通道

　　B.聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來介入ETF的運作

　　C.聯(lián)接基金不是基金中的基金(FOF)，聯(lián)接基金完全依附主基金，將所有投資通過主基金進行

　　D.聯(lián)接基金雖然也能參與ETF的套利，發(fā)展聯(lián)接基金主要是為了做大指數(shù)基金的規(guī)模

　　答案：D

　　20.以下屬于設(shè)立管理公開募集基金的基金公司條件的選項是(　)。

　　A.對基金公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上

　　B.主要股東是指持有基金公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣

　　C.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近5年沒有違法記錄

　　D.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　答案：D

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