私募投資基金服務業(yè)務管理辦法(試行)第六章信息技術系統(tǒng)服務業(yè)務

更新時間：2017-03-03 09:42:37 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布私募投資基金服務業(yè)務管理辦法(試行)第六章信息技術系統(tǒng)服務業(yè)務規(guī)范的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關報考指南，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“私募投資基金服務業(yè)務管理辦法(試行)第六章信息技術系統(tǒng)服務業(yè)務規(guī)范”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關報考指南，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。私募投資基金服務業(yè)務管理辦法(試行)第六章信息技術系統(tǒng)服務業(yè)務規(guī)范的具體內(nèi)容如下：

　　第六章信息技術系統(tǒng)服務業(yè)務規(guī)范

　　第三十九條【信息技術系統(tǒng)服務定義】信息技術系統(tǒng)服務是指為私募基金管理人、私募基金托管人和其他服務機構提供私募基金業(yè)務核心應用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運營維護及安全保障等服務。其中，私募基金業(yè)務核心應用系統(tǒng)包括銷售系統(tǒng)、投資交易管理系統(tǒng)、份額登記系統(tǒng)、資金清算系統(tǒng)、估值核算系統(tǒng)等。

　　第四十條【提供系統(tǒng)要求】服務機構提供基金業(yè)務核心應用系統(tǒng)的，不得從事與其所提供系統(tǒng)相對應的私募基金服務業(yè)務，不得直接進行相關業(yè)務操作，可以提供信息系統(tǒng)運營維護及安全保障等服務。

　　第四十一條【風控要求】提供投資交易管理系統(tǒng)的服務機構應當保證單只基金開立獨立證券賬戶，單個證券賬戶不得下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶;不得直接進行投資業(yè)務操作，不得代為行使私募基金管理人的平倉和交易職責。

　　第四十二條【風控檢查】提供投資交易管理系統(tǒng)的服務機構應當建立公平交易機制，公平對待同一私募基金管理人管理的私募基金及不同私募基金管理人管理的私募基金，防范私募基金之間進行利益輸送。指令在發(fā)送到交易場所之前應當經(jīng)過投資交易管理系統(tǒng)的風控檢查，不得繞過風控檢查直接下單到交易場所。

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　　第四十三條【銷售系統(tǒng)服務要求】提供銷售系統(tǒng)的服務機構應與私募基金管理人簽署書面服務協(xié)議明確雙方的權利和義務。銷售系統(tǒng)涉及基金電子合同平臺的，私募基金管理人在基金募集中應依法承擔的投資者適當性和真實性核查等責任不因簽署電子合同平臺的外包協(xié)議而免除。

　　第四十四條【接口管理】服務機構提供核心應用系統(tǒng)的，應當保證數(shù)據(jù)通訊接口符合中國證監(jiān)會及協(xié)會頒布的接口規(guī)范標準要求;無接口規(guī)范標準的，數(shù)據(jù)接口應當具備可兼容性，不得隨意變更。服務機構應當向客戶提供開發(fā)接口和完整的數(shù)據(jù)庫表結構設計，開發(fā)接口應當能夠覆蓋客戶的全部數(shù)據(jù)讀寫。

　　第四十五條【執(zhí)行程序和源代碼的安全】服務機構應當對信息技術系統(tǒng)相關的執(zhí)行程序和源代碼設置有效的安全措施，切實保障執(zhí)行程序和源代碼的安全。在所有信息技術系統(tǒng)發(fā)布前對執(zhí)行程序和源代碼進行嚴格的審查和充分的測試，并積極協(xié)助客戶進行上線前的驗收工作。

　　第四十六條【信息技術系統(tǒng)架構】信息技術系統(tǒng)架構設計應當實現(xiàn)接入層、網(wǎng)絡層、應用層分離，方便進行網(wǎng)絡防火墻建設管理。信息技術系統(tǒng)架構應當能夠支持系統(tǒng)負載均衡和性能線性擴張，通過增加硬件設備可以簡單實現(xiàn)產(chǎn)品性能的擴充。

　　第四十七條【信息技術系統(tǒng)管理】服務機構應當保證其信息技術系統(tǒng)有足夠的業(yè)務容量和技術容量，并能夠滿足市場可能出現(xiàn)的峰值壓力需求，并根據(jù)市場的發(fā)展變化和客戶的需求及時提供系統(tǒng)的升級、維護服務。服務機構應當對信息技術系統(tǒng)缺陷實施應急管理機制，一旦發(fā)現(xiàn)缺陷，應當立即通知信息技術系統(tǒng)使用人并及時提供解決方案。

　　第四十八條【數(shù)據(jù)安全】服務機構應當確保其主要業(yè)務信息系統(tǒng)持續(xù)穩(wěn)定運行，其中涉及核心業(yè)務處理的信息系統(tǒng)應當部署在中華人民共和國境內(nèi)，并配合監(jiān)管部門、司法機關現(xiàn)場檢查及調(diào)查取證。

　　服務機構在業(yè)務開展過程中所獲取的客戶信息、業(yè)務資料等數(shù)據(jù)的存儲與備份應當在中華人民共和國境內(nèi)完成，相關數(shù)據(jù)的保密管理應當符合國家相關規(guī)定。服務機構及其從業(yè)人員應當恪盡職守，保護客戶隱私，嚴守客戶機密。

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　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完私募投資基金服務業(yè)務管理辦法(試行)第六章信息技術系統(tǒng)服務業(yè)務這篇文章，為了解決您在學習過程中的各種疑問，您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格頻道與廣大朋友一起交流學習，共求進步！

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