十問十答最新私募登記備案情況
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小伙伴們都知道，這一年私募圈發(fā)生了很多事情，包括私募“保殼”發(fā)產(chǎn)品、法律意見書大作戰(zhàn)、明星大佬考基金從業(yè)資格等，熱鬧非凡?；厥走@一年，私募行業(yè)的小伙伴肯定也是感慨萬千，行業(yè)正在越變越好。
超過萬家私募被注銷
近4000名高管未按要求取得資格
問1：首先，這一年私募基金行業(yè)的總體登記備案情況如何?
答：截至2016年12月底，已登記私募管理人17433家，同比減少7572家;備案私募基金46505只，同比增加22451只;基金實繳規(guī)模7.89萬億元，同比增長95%;私募基金從業(yè)人員27.20萬人，同比減少10.74萬人。
總體來看，私募機構(gòu)數(shù)量大幅減少，但私募產(chǎn)品備案數(shù)量增長了近一倍，同時，資管規(guī)模增長也將近100%，可謂，私募沿著健康的軌道繼續(xù)高歌猛進。
問2：那這一年，在清理“空殼”后，有多少不規(guī)范的私募被注銷呢?
答：截至目前，共有12834家私募管理人被注銷，其中包括沒有按期完成《公告》整改要求的10957家，六個月內(nèi)沒有備案首只產(chǎn)品的86家，還有主動注銷的1791家。一大批無展業(yè)能力的空殼機構(gòu)被注銷，改善了行業(yè)構(gòu)成，重塑了行業(yè)形象。
問3：還有經(jīng)過一年的努力，有多少私募高管通過了從業(yè)資格考試?又有多少高管沒有完成要求?
答：現(xiàn)在已登記的私募管理人共有高管51122人，其中已有44262人取得了基金從業(yè)資格，里面有36218人是通過考試拿到資格的。
雖然今年組織了多場考試，但是仍有2955家私募管理人的3972名高管人員尚未按規(guī)定取得基金從業(yè)資格，未按期完成整改。
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關(guān)于基金從業(yè)資格考試成績有效期的年限規(guī)定
【摘要】2017年1月7日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公布了2016年私募基金登記備案的情況綜述，主要是針對2月5日《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》頒布以來私募行業(yè)發(fā)生的巨大變化進行總結(jié)。這一年，監(jiān)管凈化私募行業(yè)生態(tài)初見成效。那么，究竟有多少家“空殼”私募被注銷?有多少私募高管到現(xiàn)在還沒有取得基金從業(yè)資格?另外，后續(xù)一些私募機構(gòu)、高管人員沒有完成要求，將如何安排?都是大家最關(guān)心的問題，協(xié)會一一給出了答案，具體內(nèi)容如下：
問4：另外，法律意見書出具情況如何?
答：共辦理通過管理人登記法律意見書9468份，辦理通過法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、控股股東及實際控制人三項重大事項變更專項法律意見書10717份。
問5：還有此前2月5日公告也要求私募持續(xù)報送信息，私募做得怎么樣?
答：2016年有1219家私募管理人因為沒有按要求提交2015年度經(jīng)審計的年度財務(wù)報告或者累計兩次未履行完畢季度更新義務(wù)等，被列入異常機構(gòu)進行公示。但到年底，有404家異常機構(gòu)已完成整改，整改率達33%。
新登記私募沒備案產(chǎn)品給予溫馨提示
到年底，小伙伴們也比較關(guān)注原來延期辦理的一些私募、部分要求沒有達到的私募，還有新規(guī)后6個月內(nèi)沒有備案產(chǎn)品的私募，將會怎么處理?協(xié)會給出了非常清晰的答復。
問6：之前給予寬限時間辦理的私募，現(xiàn)在情況怎么樣?
答：2016年12月31日，最新一批有553家私募管理人被注銷登記。他們都是2月5日公告以前登記的，但是已經(jīng)給了5個月的寬延辦理時間，還沒有完成首只產(chǎn)品備案，最后只能被依法注銷。
但協(xié)會也重申，注銷登記不是自律處分，被注銷的機構(gòu)如果存在開展業(yè)務(wù)的真實需求或者已經(jīng)募集設(shè)立私募產(chǎn)品的，仍然可以重新申請私募管理人登記，盡快去申請吧。
問7：還有些私募機構(gòu)產(chǎn)品備案了，但法律意見書還沒有搞定，這種情況怎么辦?
答：注意，這類私募是在2月5日前登記的、到12月底完成了產(chǎn)品備案、但沒辦結(jié)法律意見書補提。為了保護投資者利益，這些私募將被列為異常機構(gòu)并對外公示，協(xié)會將暫停受理該類機構(gòu)新的私募基金產(chǎn)品備案申請，直至相關(guān)機構(gòu)整改完畢。
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關(guān)于基金從業(yè)資格考試成績有效期的年限規(guī)定
【摘要】2017年1月7日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公布了2016年私募基金登記備案的情況綜述，主要是針對2月5日《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》頒布以來私募行業(yè)發(fā)生的巨大變化進行總結(jié)。這一年，監(jiān)管凈化私募行業(yè)生態(tài)初見成效。那么，究竟有多少家“空殼”私募被注銷?有多少私募高管到現(xiàn)在還沒有取得基金從業(yè)資格?另外，后續(xù)一些私募機構(gòu)、高管人員沒有完成要求，將如何安排?都是大家最關(guān)心的問題，協(xié)會一一給出了答案，具體內(nèi)容如下：
問8：另外，2月5日后新登記的私募，6個月內(nèi)沒完成首只產(chǎn)品備案，怎么辦?
答：新登記的私募如果6個月內(nèi)還沒完成產(chǎn)品備案，將被注銷。所以私募需要合理統(tǒng)籌、盡快去備案產(chǎn)品，避免臨近最后時限才倉促提交申請，因為備案材料不齊備等原因未能及時完成基金備案。
為此，協(xié)會非常貼心地給臨近首只基金備案最后時限的新登記機構(gòu)用戶端增加“注銷倒計時”提示功能。
高管需盡快取得從業(yè)資格
問9：之前2月5日公告就提到，私募高管如果沒有按要求完成整改，會被暫停受理私募產(chǎn)品備案申請，具體怎么做?
答：到現(xiàn)在，尚有2955家私募的高管仍然沒有完成整改，所以按照要求，協(xié)會將暫停受理該類機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請，直至相關(guān)機構(gòu)高管人員資質(zhì)整改完畢。除此以外，還會在公示平臺上進行特別提示，也提醒投資者、托管人及服務(wù)機構(gòu)等，要注意查看私募高管的從業(yè)資格情況，注意識別風險。
問10：這些私募機構(gòu)以后怎么樣才能恢復正常公示，重新可以備案產(chǎn)品?
答：督促這些私募趕緊去參加考試等，獲得從業(yè)資格，到時候就能恢復高管的正常公示，被重新受理產(chǎn)品備案申請。
至于2017年考試有多少場，怎么報考?協(xié)會也給了指導，2017年協(xié)會計劃組織全國43個城市的統(tǒng)一考試三次，17個城市的預約式考試五次，針對高級管理人員的周考8-12次。協(xié)會已于今日組織完成今年首次針對高管從業(yè)資格周考。下階段將分別于1月20日、2月17日、3月3日組織周考，后續(xù)的周考安排將根據(jù)行業(yè)需求陸續(xù)公布。可以登陸基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.amac.org.cn)“從業(yè)人員管理欄目-考試平臺”，趕緊去看。
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