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私募基金登記備案首份“年報(bào)”披露

更新時(shí)間:2017-01-09 15:21:14 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽92收藏46

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摘要   【摘要】近日,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))發(fā)布了2016年私募基金登記備案情況,曬出了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》(以下簡稱《公告》)發(fā)布以來首份成績單。業(yè)內(nèi)人士表示,
  【摘要】近日,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“協(xié)會(huì)”)發(fā)布了2016年私募基金登記備案情況,曬出了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》(以下簡稱《公告》)發(fā)布以來首份“成績單”。業(yè)內(nèi)人士表示,下一步,在私募基金自律管理方面還將繼續(xù)凝聚行業(yè)共識(shí),以投資者保護(hù)和建設(shè)行業(yè)誠信為目標(biāo),抓緊建設(shè)行業(yè)信用積累和失信約束機(jī)制,推動(dòng)私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。具體內(nèi)容如下:

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  2016年2月5日,協(xié)會(huì)發(fā)布《公告》,翻開了私募基金行業(yè)登記備案的新篇章。此后,從PE“大佬”應(yīng)考到逾萬家管理人被注銷,私募行業(yè)登記備案在過去一年里引發(fā)的熱點(diǎn)可謂接連不斷。協(xié)會(huì)方面稱,《公告》發(fā)布以來,登記備案、持續(xù)信息報(bào)送、合規(guī)從業(yè)已成為私募基金行業(yè)的共識(shí),絕大部分機(jī)構(gòu)積極支持和配合《公告》落實(shí)工作,達(dá)到了規(guī)范行業(yè)發(fā)展的預(yù)期目標(biāo)。

  備案基金同比增加逾兩萬

  最新數(shù)據(jù)顯示,截至2016年12月底,協(xié)會(huì)已登記私募基金管理人17433家,同比減少7572家;備案私募基金46505只,同比增加22451只;基金實(shí)繳規(guī)模7.89萬億元,同比增長95%;私募基金從業(yè)人員27.2萬人,同比減少10.74萬人。

  私募基金管理人登記方面,《公告》發(fā)布以來,新完成登記的私募基金管理人3308家,協(xié)會(huì)共辦理通過管理人登記法律意見書9468份,辦理通過法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、控股股東及實(shí)際控制人三項(xiàng)重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書10717份。

  與此同時(shí),協(xié)會(huì)2016年共注銷12834家私募基金管理人。其中,因未按期完成《公告》整改要求而被注銷的機(jī)構(gòu)10957家;因在辦結(jié)登記手續(xù)之日起六個(gè)月內(nèi)未完成備案首只私募基金產(chǎn)品而被注銷的機(jī)構(gòu)86家;1791家機(jī)構(gòu)主動(dòng)注銷登記。協(xié)會(huì)人士稱,一大批無展業(yè)能力的空殼機(jī)構(gòu)被注銷,改善了行業(yè)構(gòu)成,重塑了行業(yè)形象。

  高管人員從業(yè)資格方面,《公告》發(fā)布后,各私募基金管理人的高管人員積極參加基金從業(yè)資格考試,落實(shí)從業(yè)資格整改工作。2016年,協(xié)會(huì)組織了三次基金從業(yè)資格全國統(tǒng)一考試,完成預(yù)約式考試五次并將預(yù)約考試地點(diǎn)擴(kuò)大到18個(gè)城市,此外,組織針對(duì)高級(jí)管理人員的周考八次,2016年全年累計(jì)通過考試達(dá)35.3萬人。截至目前,已登記的私募基金管理人共有高管51122人,其中已有44262人取得基金從業(yè)資格,包括以“通過考試”方式取得資格的36218人,以“通過科目一+資格認(rèn)定”及“雙認(rèn)定”方式取得資格的8044人。

  不過,值得注意的是,據(jù)協(xié)會(huì)方面披露,目前仍有2955家私募基金管理人的3972名高管人員尚未按規(guī)定取得基金從業(yè)資格,未按期完成整改。

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  異常機(jī)構(gòu)公示成效初顯

  異常機(jī)構(gòu)公示方面,2016年,因未按要求提交2015年度經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告或者累計(jì)兩次未履行完畢季度更新義務(wù)等原因,共計(jì)1219家私募基金管理人按照《公告》達(dá)到異常機(jī)構(gòu)公示標(biāo)準(zhǔn)。截至2016年底,404家異常機(jī)構(gòu)已完成整改,整改率達(dá)33%。

  業(yè)內(nèi)人士稱,異常公示制度的設(shè)立,是對(duì)私募基金管理人建立誠信積累機(jī)制的有益嘗試,對(duì)機(jī)構(gòu)切實(shí)履行持續(xù)信息報(bào)送義務(wù)發(fā)揮了很好的外部約束作用。

  2016年12月31日,最新一批553家私募基金管理人被注銷登記。此類機(jī)構(gòu)均在2016年2月5日前已登記為私募基金管理人,按照《公告》及協(xié)會(huì)2016年8月1日發(fā)布的《關(guān)于私募基金管理人注銷相關(guān)事宜的公告》的要求已寬延辦理滿五個(gè)月,但截至2016年12月31日仍未完成首只私募基金產(chǎn)品備案。

  協(xié)會(huì)方面表示,注銷登記并非自律處分,被注銷登記的機(jī)構(gòu)若存在真實(shí)業(yè)務(wù)需求或者已經(jīng)募集設(shè)立私募基金產(chǎn)品的,可按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《公告》的要求,盡快通過協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)重新申請(qǐng)私募基金管理人登記。協(xié)會(huì)將依法依規(guī)辦理相關(guān)私募基金管理人登記和私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng),對(duì)符合要求的申請(qǐng)機(jī)構(gòu),協(xié)會(huì)將以在私募基金管理人公示平臺(tái)公示其基本情況的方式,為其再次辦結(jié)登記備案手續(xù)。

  為維護(hù)已備案私募基金產(chǎn)品的現(xiàn)有投資者利益,針對(duì)2016年2月5日前已登記,截至2016年12月31日已完成備案首只私募基金產(chǎn)品,但未按照《公告》要求辦結(jié)《私募基金管理人登記法律意見書》補(bǔ)提事項(xiàng)的機(jī)構(gòu),將被列為異常機(jī)構(gòu)并對(duì)外公示,協(xié)會(huì)將暫停受理該類機(jī)構(gòu)新的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng),直至相關(guān)機(jī)構(gòu)整改完畢。

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  高管從業(yè)資格整改持續(xù)推進(jìn)

  按照《公告》要求,從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人,其高管人員包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人及委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等,均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人,至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格,其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

  截至目前,尚有2955家私募基金管理人高管人員的基金從業(yè)資格情況仍未完成整改。協(xié)會(huì)方面表示,根據(jù)《公告》,將暫停受理該類機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng),直至相關(guān)機(jī)構(gòu)高管人員資質(zhì)整改完畢。

  協(xié)會(huì)人士同時(shí)提醒,私募基金投資者、托管人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行投資或選擇業(yè)務(wù)合作伙伴時(shí),應(yīng)注意查看私募基金管理人相關(guān)高管人員的從業(yè)資格情況,審慎識(shí)別相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

  “私募基金登記備案和自律管理是保障我國私募基金行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展的重要制度安排,是《基金法》賦予中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的重要職責(zé)。”上述人士稱,協(xié)會(huì)將繼續(xù)秉承“自律、服務(wù)、創(chuàng)新”的宗旨,不困于心、不惑于行,堅(jiān)守資產(chǎn)管理本質(zhì),堅(jiān)持“扶優(yōu)限劣”方針,繼續(xù)凝聚行業(yè)共識(shí),以投資者保護(hù)和建設(shè)行業(yè)誠信為目標(biāo),抓緊建設(shè)行業(yè)信用積累和失信約束機(jī)制,推動(dòng)私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

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