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基金基礎(chǔ)知識知識點概述-中國證監(jiān)會對基金的監(jiān)管

更新時間:2016-12-20 17:40:40 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽87收藏26

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基金基礎(chǔ)知識知識點概述-中國證監(jiān)會對基金的監(jiān)管

  一、中國證監(jiān)會對基金的監(jiān)管

  (一)基金監(jiān)管部的職能及對基金市場的監(jiān)管

  (二)中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局對基金的監(jiān)管

  主要通過市場準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式。

  中國證券監(jiān)會派出機構(gòu)對基金的監(jiān)管

  二、中國證券業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理

  (一)基金業(yè)委員會的職責(zé)與作用 (二)自律管理的方式與內(nèi)容

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  三、證券交易所的自律管理與一線管理

  (一)對基金上市交易的管理 (二)對基金投資行為進行監(jiān)控

  一、對基金管理公司的監(jiān)管 二、對基金托管銀行的監(jiān)管

  三、對基金銷售機構(gòu)、注冊登記機構(gòu)的監(jiān)管

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