基金《法律法規(guī)》考點歸納—年限

更新時間：2016-08-16 14:55:27 來源：環(huán)球網校

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　　17.資料保存期限

　　1)經營機構保存監(jiān)控錄像不低于6個月。

　　2)基金經營機構客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年;客戶交易記錄，自交易記賬當年至少保存5年。

　　3)私募基金管理人保存的基金投資決策、交易等方面的記錄，自基金清算終止之日起至少保存10年。

　　4)基金銷售機構，對于系統(tǒng)中涉及投資人信息和交易記錄的備份至少保存15年。

　　5)基金銷售機構，客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年起至少保存15年，與銷售有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生起至少保存15年。

　　6)基金經營機構，保存客戶交易終端信息、開戶資料電子檔，至少保存20年。

　　7)基金份額登記機構，登記數(shù)據(jù)自基金賬戶銷戶之日起至少保存20年。

　　*以上保存年限非常復雜，大體規(guī)律如下，以便記憶：

　　1)監(jiān)控錄像數(shù)據(jù)太大，受存儲空間限制，時間最短，6個月

　　2)“一次性”交易，5年

　　3)客戶交易記錄，5年;機構(私募基金)交易記錄，10年

　　4)客戶身份資料(一次性交易除外)保存期限要求較長，其中：

　　基金銷售機構，客戶身份資料，15年(銷售機構的要求最低)

　　基金經營機構，客戶交易終端信息，開戶資料電子檔，20年

　　基金份額登記機構，20年

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　　18.托管人：

　　1)托管人連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務的，證監(jiān)會、銀監(jiān)會可以取消其托管資格。

　　2)托管人職責終止的，持有人大會應在6個月內選任新托管人。

　　19.基金公司及證監(jiān)會任職要求：

　　1)基金公司高級管理人員任職資格，要求3年以上經驗。

　　2)基金經理3年以上投資經驗，近3年沒有受處罰。

　　3)證監(jiān)會領導離任3年，普通員工離任2年內，不得赴相關機構任職。

　　20.發(fā)起式基金，3年后凈值低于2億元，則合同自動終止。

　　21.持有少于3年的投資人，不得免收后端認/申購費。

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