基金《法律法規(guī)》考點(diǎn)歸納—年限

更新時(shí)間：2016-08-16 14:55:27 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　直通車：基金從業(yè)資格教材各章節(jié)重要知識點(diǎn)匯總

　　17.資料保存期限

　　1)經(jīng)營機(jī)構(gòu)保存監(jiān)控錄像不低于6個(gè)月。

　　2)基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年;客戶交易記錄，自交易記賬當(dāng)年至少保存5年。

　　3)私募基金管理人保存的基金投資決策、交易等方面的記錄，自基金清算終止之日起至少保存10年。

　　4)基金銷售機(jī)構(gòu)，對于系統(tǒng)中涉及投資人信息和交易記錄的備份至少保存15年。

　　5)基金銷售機(jī)構(gòu)，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生起至少保存15年。

　　6)基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，保存客戶交易終端信息、開戶資料電子檔，至少保存20年。

　　7)基金份額登記機(jī)構(gòu)，登記數(shù)據(jù)自基金賬戶銷戶之日起至少保存20年。

　　*以上保存年限非常復(fù)雜，大體規(guī)律如下，以便記憶：

　　1)監(jiān)控錄像數(shù)據(jù)太大，受存儲空間限制，時(shí)間最短，6個(gè)月

　　2)“一次性”交易，5年