基金《法律法規(guī)》考點(diǎn)歸納—幾天、幾個(gè)月

更新時(shí)間：2016-08-16 14:53:01 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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基金從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

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　　10.基金注冊、發(fā)行流程相關(guān)

　　1)基金募集申請，證監(jiān)會(huì)6個(gè)月內(nèi)做出注冊或不注冊的決定。

　　常規(guī)基金產(chǎn)品，按簡易程序申請注冊，注冊審查時(shí)間不超過20個(gè)工作日。

　　非常規(guī)產(chǎn)品的，按普通程序注冊，注冊審查時(shí)間不超過6個(gè)月。

　　2)基金公司應(yīng)自收到核準(zhǔn)文件6個(gè)月內(nèi)募集產(chǎn)品，募集期不超過3個(gè)月。

　　3)管理人應(yīng)在募集期限屆滿10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資。

　　4)募集管理人應(yīng)對投資人認(rèn)/申購與贖回申請?jiān)?個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)。

　　5)失敗，30日內(nèi)將資金返還投資人，并加計(jì)同期利息。

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　　11.信息披露：

　　1)基金管理人應(yīng)在基金發(fā)售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和官網(wǎng)上。

　　2)基金發(fā)售前3天公告銷售文件，持有人大會(huì)提前30天公告。

　　3)基金定期報(bào)告時(shí)限：季報(bào)15天內(nèi)，半年報(bào)60天內(nèi)，年報(bào)90天內(nèi)。

　　4)基金成立不足2個(gè)月的，可以不編制季報(bào)/半年報(bào)/年報(bào)。

　　5)基金宣傳材料可以刊載過往業(yè)績，但基金合同不滿6個(gè)月的除外。

　　6)投資者閱讀招募說明書，即可了解到最近6個(gè)月信息。

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　　12.報(bào)告、報(bào)送與備案：

　　1)重大事件2日內(nèi)報(bào)告。

　　2)反洗錢報(bào)告規(guī)定：合規(guī)大額5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告，可疑交易10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。

　　3)開放式基金產(chǎn)品生效后，管理人在公告前15天，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說明書。

　　4)私募基金應(yīng)于每年結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　5)基金管理人的宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)向主要經(jīng)營活動(dòng)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　6)其他基金銷售機(jī)構(gòu)的宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

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　　13.新增開戶，18個(gè)月內(nèi)電子化;存量客戶36個(gè)月內(nèi)電子化。

　　14.召集人可以在原公告的持有人大會(huì)3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定事項(xiàng)重新召集持有人大會(huì)。

　　15. ETF建倉期不超過3個(gè)月。

　　ETF自基金合同生效日后不超過3個(gè)月的時(shí)間起開始辦理贖回。

　　16.監(jiān)管要求：

　　1)證監(jiān)會(huì)調(diào)查重大違法，限制交易不超過15個(gè)交易日，

　　可以處長一次，延長時(shí)間不超過15個(gè)交易日。

　　2)基金管理人整改符合要求的，證監(jiān)會(huì)自驗(yàn)收完畢3日內(nèi)解除措施。

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