基金教材第四章證券投資基金的監(jiān)管重要知識點

更新時間：2016-08-09 10:23:17 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金教材第四章證券投資基金的監(jiān)管重要知

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金教材第四章證券投資基金的監(jiān)管重要知識點供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。基金教材第四章證券投資基金的監(jiān)管重要知識點

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　　第四章證券投資基金的監(jiān)管

　　54、政府基金監(jiān)管是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

　　55、投資人及相關(guān)當(dāng)事人是基金市場的主體，證券投資基金活動是基金市場的行為，這是基金市場的兩大基本要素。

　　56、基金監(jiān)管的基本原則具有基礎(chǔ)性和宏觀性的特征。

　　57、形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構(gòu)內(nèi)控為肌醇、社會監(jiān)督為補充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

　　58、公開、公平、公正監(jiān)管原則是證券市場活動以及證券監(jiān)管的基本原則。

　　59、中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證券會主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。

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　　60、中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé)，進行調(diào)查或檢查是，不得少于2人。

　　61、中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。

　　62、2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立。

　　63、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會，基金服務(wù)機構(gòu)可以加入基金業(yè)咨委會。會員分為普通會員、聯(lián)席會員、特別會員。

　　64、擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴格限制，只能由基金管理公司或者經(jīng)中國證監(jiān)會按照規(guī)定核準的其他機構(gòu)擔(dān)任。

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　　65、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司：其注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;主要股東(股權(quán)比例最高且不低于25%)最近3年沒有違法記錄;非主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不得于5000萬人民幣;取得基金從業(yè)資格的人員不少于15人。

　　66、基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會會同中國銀監(jiān)會核準;其他金融機構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會核準。

　　67、基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。

　　68、我國對于非公開募集基金的監(jiān)管的重點集中在募集環(huán)節(jié)。

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