2016年6月基金預(yù)約式考試《基金法律法規(guī)》沖刺題

　　21、我國的基金自律組織是(　　)成立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

　　A.1991年8月28日

　　B.2002年12月4日

　　C.2012年6月7日

　　D.2013年2月4日

　　22、開放式基金在基金份額認購上的收費模式為(　　)。

　　A.網(wǎng)上發(fā)售模式

　　B.網(wǎng)下發(fā)售模式

　　C.前端和后端收費模式

　　D.中端收費模式

　　23、各證監(jiān)局負責(zé)對經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進行日常監(jiān)管，其中不包括(　　)的日常監(jiān)管。

　　A.公司治理和內(nèi)部監(jiān)控

　　B.中級管理人員

　　C.基金銷售行為

　　D.開放式基金信息披露

　　24、開放式基金中的股票基金，在前端收費模式下，根據(jù)認購金額設(shè)置不同的費率標準，一般最高不超過(　　)。

　　A.1%

　　B.1.5%

　　C.0.5%

　　D.2%

　　25、基金投資跟蹤與評價的核心是(　　)。

　　A.回訪投資者，解答投資者的疑問

　　B.重點關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為

　　C.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護

　　D.建立應(yīng)急處理措施的管理制度

　　26、下列關(guān)于保守秘密的說法中，正確的是(　　)。

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　27、 (　　)是以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風(fēng)險的基金。

　　A.單一國家型股票基金

　　B.區(qū)域型股票基金

　　C.國際股票基金

　　D.國內(nèi)股票基金

　　28、開放式基金(　　)公布基金單位資產(chǎn)凈值。

　　A.每年

　　B.每季度

　　C.每周

　　D.每日

　　29、基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應(yīng)當在變更前將變更方案報(　　)備案。

　　A.基金業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.工商注冊所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　30、 (　　)是通過歪曲證券價格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場參與者的行為。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.正當交易

　　C.操縱市場

　　D.不正當交易

　　31、貨幣市場基金不得投資于(　　)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.期限在1年以內(nèi)的大額存單

　　C.可轉(zhuǎn)換債券

　　D.剩余期限在397天以內(nèi)的債券

　　32、基金業(yè)協(xié)會的聯(lián)席會員是指(　　)。

　　A.基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的

　　B.證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、指數(shù)公司及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)加入會員的

　　C.基金服務(wù)機構(gòu)加入?yún)f(xié)會的

　　D.地方基金業(yè)協(xié)會加入?yún)f(xié)會的

　　33、證券基金機構(gòu)監(jiān)管部主要負責(zé)(　　)。

　　A.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權(quán)

　　B.辦理基金備案

　　C.全面負責(zé)對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機構(gòu)的監(jiān)管

　　D.指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動

　　34、內(nèi)部控制的基本要素不包括(　　)。

　　A.控制環(huán)境

　　B.風(fēng)險評估

　　C.控制活動

　　D.外部監(jiān)控

　　35、中國證監(jiān)會在調(diào)查重大證券違法行為時，可限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(　　)個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(　　)個交易日。

　　A.7：12

　　B.12;12

　　C.15：15

　　D.12;24

　　36、基金市場的參與主體不包括(　　)。

　　A.中國銀行

　　B.基金當事人

　　C.基金市場服務(wù)機構(gòu)

　　D.基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

　　37、保本基金于20世紀80年代中期起源于(　　)。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.德國

　　D.加拿大

　　38、貨幣市場工具通常是指到期日不足(　　)的短期金融工具。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.1年

　　39、下列關(guān)于資產(chǎn)管理的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.受托資產(chǎn)主要是貨幣等金融資產(chǎn)

　　B.資產(chǎn)委托方根據(jù)投資者授權(quán)，進行資產(chǎn)投資管理，承擔受托人義務(wù)

　　C.能夠幫助機構(gòu)管理者進行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

　　D.資產(chǎn)管理通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實現(xiàn)增值

　　40、目前我國公募證券投資基金全部是(　　)，而美國的絕大多數(shù)證券投資基金則是(　　)。

　　A.債券基金;貨幣市場基金

　　B.貨幣市場基金;債券基金

　　C.公司型基金;契約型基金

　　D.契約型基金;公司型基金

　　編輯推薦：

　　41、當發(fā)生對基金份額持有****益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在(　　)日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　42、基金管理人應(yīng)在基金發(fā)售的(　　)前，將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

　　A.3日

　　B.1日

　　C.2日

　　D.7日

　　43、為了進一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金年度報告應(yīng)經(jīng)(　　)以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/5

　　44、經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當予以抵制，并立即向(　　)報告。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　D.股東大會

　　45、 (　　)是基金產(chǎn)品的募集者和管理者。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金投資者

　　46、基金銷售機構(gòu)收取增值服務(wù)費應(yīng)符合的要求不包括(　　)。

　　A.遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則

　　B.增值服務(wù)費從申購(認購)資金中扣除

　　C.所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)當公示增值服務(wù)的內(nèi)容

　　D.統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議

　　47、按交割期限的不同，金融市場可分為(　　)。

　　A.票據(jù)市場和證券市場

　　B.一級市場和二級市場

　　C.現(xiàn)貨市場和期貨市場

　　D.貨幣市場和資本市場

　　48、 (　　)包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準、授權(quán)、確認以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。

　　A.控制活動

　　B.行為監(jiān)控

　　C.事項識別

　　D.風(fēng)險應(yīng)對

　　49、在封閉式基金成功試點的基礎(chǔ)上，(　　)年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

　　A.1998

　　B.1999

　　C.2000

　　D.2001

　　50、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不得擔任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的情

　　形包括(　　)。

　　A.I、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　51、基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的(　　)。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.咨詢服務(wù)人員

　　D.投資管理人員

　　52、修訂后的《證券投資基金法》于(　　)正式實施。

　　A.2012年12月28日

　　B.2013年12月28日

　　C.2012年6月1日

　　D.2013年6月1日

　　53、基金年度報告披露的持有人信息不包括(　　)。

　　A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

　　B.持有人結(jié)構(gòu)，包括機構(gòu)投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

　　C.持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額

　　D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

　　54、內(nèi)部控制的(　　)是指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。

　　A.有效性原則

　　B.獨立性原則

　　C.相互制約原則

　　D.成本效益原則

　　55、下列不屬于基金客戶個性化服務(wù)的是(　　)。

　　A.做好客戶的動態(tài)分析

　　B.通過加強客戶溝通了解客戶深度需求

　　C.加強對基金行業(yè)的監(jiān)管

　　D.做好客戶的參謀

　　56、下列不屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是(　　)。

　　A.I、Ⅱ

　　B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　57、經(jīng)中國證監(jiān)會批準可以在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資的機構(gòu)稱為(　　)。

　　A.QDII

　　B.ETF

　　C.QFII

　　D.LOF

　　58、基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當(　　)，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。

　　A.公平、公開、公正

　　B.客觀、全面、準確

　　C.及時、認真、高效

　　D.認真、準確、客觀

　　59、封閉式基金的交易價格主要受(　　)的影響。

　　A.投資基金規(guī)模大小

　　B.上市公司質(zhì)量

　　C.二級市場供求關(guān)系

　　D.投資時間長短

　　60、下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.保險公司可申請從事基金代理銷售

　　B.基金銷售支付機構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案

　　C.基金評價機構(gòu)是指從事基金會計核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動的機構(gòu)

　　D.基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當具有合理的依據(jù)

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　　61、在確定目標市場與投資者方面，基金銷售機構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實需求，其中不包括投資者的(　　)。

　　A.教育背景

　　B.投資規(guī)模

　　C.風(fēng)險偏好

　　D.對投資資金流動性和安全性的要求

　　62、基金監(jiān)管“三公”原則中的公平原則是指(　　)。

　　A.要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化

　　B.基金市場主體平等，要求基金監(jiān)管機構(gòu)依照相同的標準衡量同類監(jiān)管對象的行為

　　C.對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁

　　D.要求基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當公開

　　63、下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是(　　)。

　　A.投資決策教育

　　B.資產(chǎn)配置教育

　　C.權(quán)益保護教育

　　D.投資理念教育

　　64、基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅲ

　　65、下列不屬于欺詐客戶的是(　　)。

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　66、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是(　　)。

　　A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

　　B.不同意他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

　　C.違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

　　D.挪用投資者的交易資金或基金份額

　　67、 (　　)是現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體。

　　A.基金市場和股票市場

　　B.金融市場和金融服務(wù)機構(gòu)

　　C.股票市場和債券市場

　　D.期貨市場和股票市場

　　68、 1990年，(　　)證券交易所推出了世界上第一只ETF指數(shù)參與份額(TIPs)。

　　A.英國倫敦

　　B.美國組約

　　C.加拿大多倫多

　　D.美國納斯達克

　　69、基金試點的當年，我國共建立了(　　)家基金管理公司。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　70、職業(yè)道德相比于一般社會道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有(　　)更強的特征。

　　A.規(guī)范性

　　B.強制性

　　C.連續(xù)性

　　D.具體性

　　71、下列不屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是(　　)。

　　A.《證券投資基金信息披露內(nèi)容和格式準則》

　　B.《證券投資基金信息披露編報規(guī)則》

　　C.《證券投資基金信息披露XBR1模板》

　　D.《證券投資基金法》

　　72、 (　　)是投資基金中最主要的一種類別。

　　A.私募股權(quán)基金

　　B.證券投資基金

　　C.風(fēng)險投資基金

　　D.另類投資基金

　　73、 (　　)是指每個細分市場有明顯的區(qū)分標準，讓銷售機構(gòu)能夠清楚地認識不同細分市場的客戶差異，提供個性化的產(chǎn)品和服務(wù)，以確保營銷策略具有針對性。

　　A.易入原則

　　B.可測原則

　　C.成長原則

　　D.識別原則

　　74、 (　　)是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬。

　　A.內(nèi)控大綱

　　B.基本管理制度

　　C.部門規(guī)章

　　D.業(yè)務(wù)操作手冊

　　75、私募基金的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括(　　)。

　　A.私募證券投資基金

　　B.私募股權(quán)投資基金

　　C.集合資金信托

　　D.私募風(fēng)險投資基金

　　76、通常將股票市值小于(　　)億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過(　　)億元人民幣的公司歸為大盤股。

　　A.2;10

　　B.3;15

　　C.5;20

　　D.10;20

　　77、基金交易應(yīng)實行(　　)，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

　　A.集中交易制度

　　B.投資決策授權(quán)制度

　　C.審查制度

　　D.投資對象備選庫制度

　　78、在證券市場交易中，(　　)是市場存在的基礎(chǔ)。

　　A.投資決策

　　B.道德風(fēng)險

　　C.經(jīng)濟的發(fā)展

　　D.信息不對稱

　　79、基金管理人監(jiān)事會(　　)至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)(　　)以上監(jiān)事投票通過。

　　A.每半年;2/3

　　B.每年;1/2

　　C.每年;2/3

　　D.每半年;1/2

　　80、基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時的注意事項不包括(　　)。

　　A.有效識別投資者身份

　　B.向投資者提供“投資****益須知”

　　C.向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費標準及方式等

　　D.了解投資者的投資目標，但不需要了解其風(fēng)險承受能力

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　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年6月基金預(yù)約式考試《基金法律法規(guī)》沖刺題供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。

　　81、 (　　)應(yīng)當指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益。

　　A.監(jiān)事會

　　B.總經(jīng)理

　　C.合規(guī)管理部門

　　D.督察長

　　82、(　　)是金融市場上主要的資金供應(yīng)者。

　　A.政府

　　B.非金融機構(gòu)

　　C.居民

　　D.金融機構(gòu)

　　83、中國證券業(yè)協(xié)會成立于(　　)。

　　A.2012年6月7日

　　B.1991年8月28日

　　C.2001年8月28日

　　D.2002年12月4日

　　84、保本基金通常將大部分資金投資于(　　)。

　　A.股票

　　B.實業(yè)領(lǐng)域

　　C.衍生金融工具

　　D.與基金到期日一致的債券

　　85、基金投資人承擔的義務(wù)不包括(　　)。

　　A.繳納基金認購款項及規(guī)定費用

　　B.承擔基金虧損或終止的無限責(zé)任

　　C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

　　D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

　　86、內(nèi)幕交易和操縱市場行為，違反證券市場(　　)的原則。

　　A.公開、公平、公正

　　B.及時、客觀、準確

　　C.高效、全面、及時

　　D.客觀、全面、準確

　　87、為了增強基金管理人的風(fēng)險防范能力，保護(　　)的利益，(　　)應(yīng)當依法建立風(fēng)險準備金制度。

　　A.基金份額持有人;基金管理人

　　B.基金份額持有人;基金托管人

　　C.基金管理人;基金托管人

　　D.基金托管人;基金管理人

　　88、保險資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括(　　)。

　　A.企業(yè)年金

　　B.保險資產(chǎn)管理計劃

　　C.定向資產(chǎn)管理計劃

　　D.第三方保險資產(chǎn)管理計劃

　　89、根據(jù)(　　)的不同，通常將股票分為價值型股票和成長型股票。

　　A.股票性質(zhì)

　　B.投資市場

　　C.投資對象

　　D.投資目標

　　90、基金經(jīng)理任職應(yīng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

　　B.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　C.沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形

　　D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　91、基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)為(　　)。

　　A.理事會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.會員大會

　　92、下列不屬于擔任基金托管人條件的是(　　)。

　　A.設(shè)有專門的基金托管部門

　　B.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

　　C.有安全保管基金財產(chǎn)的條件

　　D.可不設(shè)營業(yè)場所

　　93、在我國證券投資基金的行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段，“放松管制、加強監(jiān)管”的三條底線不包括(　　)。

　　A.不能搞利用非公開信息獲利

　　B.不能利用公開信息獲利

　　C.不能進行非公平交易

　　D.不能搞各形式的利益輸送

　　94、就客戶利益優(yōu)先的要求而言，下列關(guān)于基金從業(yè)人員應(yīng)當遵守的規(guī)則的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

　　B.應(yīng)當采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突

　　C.不得侵占或者挪用基金投資人的交易資金和基金份額

　　D.在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以自身利益優(yōu)先，并及時向所在機構(gòu)報告

　　95、基金托管人職責(zé)終止的情形不包括(　　)。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.被依法取消基金管理資格

　　96、基金監(jiān)管職責(zé)分工的總體要求不包括(　　)。

　　A.職責(zé)清晰

　　B.分工明確

　　C.適時適度

　　D.反應(yīng)快速

　　97、按(　　)分類，股票基金可分為國內(nèi)股票基金、國外股票基金與全球股票基金三大類。

　　A.股票性質(zhì)

　　B.投資風(fēng)格

　　C.投資市場

　　D.股票規(guī)模

　　98、下列關(guān)于保本基金的說法中，正確的是(　　)。

　　A.保本基金的核心是運用投資組合保險策略進行基金的操作

　　B.保本資產(chǎn)和風(fēng)險資產(chǎn)的比例是經(jīng)常發(fā)生變動的

　　C.保本基金沒有本金損失的風(fēng)險

　　D.保本基金從本質(zhì)上講是一種開放式基金

　　99、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費率為0.5%。假設(shè)贖回當日基金單位凈值為1.025元，則其可得凈贖回金額為(　　)元。

　　A.10198.75

　　B.10197.75

　　C.12189.68

　　D.12187.68

　　100、基金管理人內(nèi)部控制機制的層次包括(　　)。

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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