2016年7月基金從業(yè)考試《基金基礎(chǔ)知識》必做復(fù)習(xí)題

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年7月基金從業(yè)考試《基金基礎(chǔ)知識》必做復(fù)習(xí)題供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。

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　　1.不屬于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特點的是(　　)。

　　A.—般面額較大，且金額為整數(shù)

　　B.投資者一般為機構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)

　　C.可以提前支取

　　D.不記名，可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓

　　2.(　　)指的是債券的平均到期時間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時間。

　　A.凸性

　　B.麥考利久期

　　C.信用利差

　　D.利率期限結(jié)構(gòu)

　　3.以下關(guān)于回購協(xié)議市場說法不正確的是(　　)。

　　A.我國存在兩個分離的國債回購市場

　　B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主

　　C.場外交易的參與者包括個人和企業(yè)

　　D.場內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所

　　4.(　　)反映了市場的利率期限結(jié)構(gòu)，對于收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論。

　　A.收益風(fēng)險曲線

　　B.風(fēng)險曲線

　　C.收益曲線

　　D.收益率曲線

　　5.按債權(quán)持有人收益方式，債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券、累進(jìn)利率債券和(　　)。

　　A.息票債券

　　B.貼現(xiàn)債券

　　C.免稅債券

　　D.可贖回債券

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　　1.下列哪項不是影響期權(quán)價格的因素( )。

　　A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格與期權(quán)的執(zhí)行價格

　　B.期權(quán)的有效期

　　C.無風(fēng)險利率水平

　　D.權(quán)利金的波動率

　　2.保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定交納資金，這個比例通常在( )。

　　A.3%-5%

　　B.3%-8%

　　C.5%-10%

　　D.10%-15%

　　3.按期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時限分類，期權(quán)可分為( )。

　　A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

　　B.平值期權(quán)和虛值期權(quán)

　　C.歐式期權(quán)和美式期權(quán)

　　D.期貨期權(quán)和利率期權(quán)

　　4.金融衍生工具的基本特征不包括( )。

　　A.跨期性

　　B.收益性

　　C.聯(lián)動性

　　D.不確定性或高風(fēng)險性

　　5.一般而言，( )有杠桿效應(yīng)，( )通常沒有杠桿效應(yīng)，

　　A.遠(yuǎn)期合約，互換合約

　　B.期貨合約，遠(yuǎn)期合約

　　C.互換合約，期貨合約

　　D.互換合約，遠(yuǎn)期合約　　基金從業(yè)資格考試答案：

　　1.D 頁碼：248

　　解析 期權(quán)價格的影響因素：合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格與期權(quán)的執(zhí)行價格、期權(quán)的有效期限、無風(fēng)險利率水平、標(biāo)的資產(chǎn)價格的波動率以及合約標(biāo)的資產(chǎn)的分紅。

　　2.C 頁碼：240

　　解析 保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定比例交納資金。這個比例通常在5%-10% ,作為履行期貨合約的保證，并視價格確定是否追加資金，然后才能參與期貨合約的買賣。

　　3.C 頁碼：246

　　解析 按期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時限分類，期權(quán)可分為歐式期權(quán)和美式期權(quán)。

　　4.B 頁碼：232

　　解析 與股票、債券等金融工具有所不同，衍生工具具有跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險性四個顯著的特點。

　　5.B 頁碼：237

　　解析 一般而言，期貨合約有杠桿效應(yīng)，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常沒有杠桿效應(yīng)。

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