2014咨詢工程師《咨詢概論》考點:調查法與對比法

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　　第二節(jié) 調查法與對比法

　　一、調查法

　　調查法是工程咨詢評估中最常用的方法之一，可用于項目周期的各個階段。常用的調查方法主要有以下幾種：

　　1.問卷調查

　　問卷調查的基本做法是，咨詢單位針對行業(yè)特點、項目特點、項目階段，圍繞著一個特定的調查目的，設計一系列問題，組成一個問卷，向社會公眾或目標特定群體發(fā)放，以征求他們對某項目或事件的看法。問卷反饋后，經過整理，可以使調查人員了解公眾的意向。這種調查法在項目立項過程和社會評價中廣泛使用，一般是一次性完成的。

　　2.老師調查

　　老師調查法也稱德爾菲法(Delphi Approach)。工程咨詢單位針對行業(yè)特點、項目特點、項目階段，圍繞著一個特定的調查目的，設計一系列問題，組成一個問卷，向業(yè)內老師發(fā)問，征求老師對某一事件的看法。老師反饋的意見經過整理，再將大多數(shù)老師對事件的看法形成第二次.調查問卷，再度發(fā)給同一批老師征求意見，進行第二輪調調查。第二輪調查的反饋結果再度進行集中整理，再次以多數(shù)老師的意見為依據(jù)，編制第三輪調查表，再發(fā)給同一批老師確認。這種調查法在市場分析和項目評價中廣泛錄用。

　　3.現(xiàn)場調查

　　現(xiàn)場調查即咨詢人員親臨工程項目現(xiàn)場實地勘察，是工程咨詢最重要的調查方法?，F(xiàn)場調查可以采取兩種形式：問卷調查與訪談調查。問卷調查主要發(fā)放對象是現(xiàn)場的工作人員與受項目影響的利益相關者。訪談調查是工程咨詢人員到現(xiàn)場后，與項目管理的有關專業(yè)人員進行面對面的訪談。訪談事先準備好提綱，也可根據(jù)情況臨時更改會談內容。訪談的好處是調查人員可以隨時提出關心的問題，容易順藤摸瓜，查找問題。工程設計、可行性研究評估、中間評價與后評價都要用現(xiàn)場調查法。

　　4.現(xiàn)場測量

　　現(xiàn)場調查除筆錄與訪談外，還應進行現(xiàn)場取樣、測量或勘測，掌握第一手資料。

　　5.歷史資料調查

　　有些項目不僅需要當前的信息資料，還需要歷史的資料，如水文、氣象、地震資料。這些資料對于項目的安全性起著至關重要的作用;又如，產品市場價格、項目服務區(qū)人口數(shù)量，地區(qū)經濟發(fā)展等資料，這些資料是項目市場分析必需的資料。歷史資料，需要花一定的人力和物力搜集與調查，并進行梳理加工。

　　6.文案調查

　　文案調查也稱二手調查，是通過媒體，如報刊、圖書、政府公告、互聯(lián)網、各類機構的管理信息系統(tǒng)等，搜集公開發(fā)布的有關資料，為項目設計與決策提供詳實的輔助資料。

　　二、對比法

　　對比法是工程咨詢最常用的方法之一，它是分析問題的基本方法。主要的對比方法有以下幾種：

　　1.有無對比

　　“有無對比”是投資項目咨詢評估最重要的方。例如，應用有無對比法對某地區(qū)是否進行農田改造投資進行分析。“無項目”是指不進行項目投資時可能的發(fā)展狀況，即不進行農舊改造，現(xiàn)有農田在未來若干年份的投入與產出數(shù)量?！坝许椖俊笔侵高M行項目投資后的發(fā)展狀況，即進行農田改造后，農田的投入與產出數(shù)理。 “有項目”與“無項目”的投入之差與產出之差就是項目投資的成果。有無對比是項目實施與運營過程中各個時點狀態(tài)的對比。投資在經濟學中屬于邊際增量的范疇。

　　2.前后對比

　　前后對比方法可以清楚地描述某事物不同時間點狀態(tài)的變化。在工程咨詢中，可以將項目開始之前的狀態(tài)與項目完成之后某一時點的狀態(tài)進行對比。如公路拓寬之前的年運量與公路拓寬后的當年運量對比。。

　　3.橫向對比

　　橫向以比是將同一行業(yè)類似項目在投入、產出、成本、效益、技術水平、資源消耗、能源節(jié)約、環(huán)境保護等方面的指標進行比較。不同行業(yè)的項目一般不作橫向比較，同一行業(yè)規(guī)模差距較大的項目也不作橫向對比。橫向對比多用于競爭力分析，也可用于行業(yè)發(fā)展研究。

　　4.規(guī)制對比

　　規(guī)制包括國家、政府部門頒布的法律、法規(guī)和部門規(guī)章制度，以及依法訂立的經濟合同等。規(guī)制是政府有關行政主管部門干預項目的法制依據(jù)，是項目合規(guī)性考核的重要依據(jù)，咨詢人員應遵循和比照相關規(guī)定和要求從事咨詢業(yè)務。規(guī)制常見如下形式：

　　(1)法律、法規(guī)。例如《合同法》、《環(huán)境影響評價法》、《稅法》、《會計法》等。例如圓明園防滲工程未進行環(huán)境影響評價，違反《環(huán)境影響評價法》的相關要求，造成惡劣的社會影響，影響了工程進度，造成了嚴重的經濟損失。

　　(2)政府政策。例如國家為鼓勵出口，對某些產品施行出口退稅政策;由于外貿磨擦加劇，國家要求某些產品出口繳納出口稅，以限制產品出口，隨少外貿磨擦。又如，2004年7月國務院頒布了投資體制改革決定，其中規(guī)定國家發(fā)展改革委每年根據(jù)產業(yè)發(fā)展政策，公布企業(yè)投資項目核準目錄，列入目錄的投資項目，需經各級政府投資管理部門核準方可投資建設。

　　(3)規(guī)劃。例如區(qū)域發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、城鎮(zhèn)發(fā)展規(guī)劃。例如房地產項目與城市發(fā)展現(xiàn)劃的土地利用目的不符，建設行政主管部門就可以進行干預或處理。

　　(4)項目的批復文件。投資項目的各類政府拙復文件是項目控制性文件。有些文件確定項目的合法性，如企業(yè)投資項目核準申請報告、項目用地指標批復報告、環(huán)境影響評價批復報告、項目建議書批復報告、可行性研究批復報告、投資概算調整批復報告。

　　(5)項目合同o從某種重義上說，市場經濟是合同經濟，合同具有法律政力。工程建設項目涉及項目可行性研究委托合同、工程設計合同、施工合同、監(jiān)理合同、材料設備采購合同。這些合同明確雙方的責任與義務，工程咨詢必須以合同為依據(jù)。

　　5.標準對比

　　標準對比是將項目的可驗證指標與規(guī)范性文件進行對比，以檢驗項目在技術層面的合法性、合理性、科學性和有效性。標準是項目合規(guī)性考核的依據(jù)，在投資項目中常用的標準有以下幾類：

　　(1)工程建設標準規(guī)范。如《建筑樁基技術規(guī)范》JGJ94-2008、《民用建筑電氣設計規(guī)范》JGJ16-2008、《建筑抗震設計規(guī)范》 GB50011-2010等。工程建設標準規(guī)范中的強制性條文必須執(zhí)行，不符合強制性條文的設計與施工視為違法行為，要受行政處罰，造成嚴重工程質量事故的要依法追究責任。工程咨詢中要對工程是否符合工程建設標準規(guī)范的規(guī)定進行檢查或驗證。

　　(2)設備或產品標準。工程選用的設備和材料要符合相關的設備標準與產品標準，如動力線的絕緣性能不得低于國家標準，住宅門窗的隔聲、防滲功能應達到國家標準。有些產品的生產要達到國家安全與衛(wèi)生強制性認證的要求，如藥廠要通過國家GMP體系認證，其設備也要通過GMP認證;轎車要達到安全認證，汽車用玻璃要通過安全玻璃認證等。工程咨詢中要對設備或產品依照標準進行檢查或驗證。

　　(3)工程量清單計價規(guī)范與預算定額。《建設工程工程量清單計價規(guī)范)GB50500是2003年國家推行的強制性工程建設規(guī)范，它為招標與投標雙方規(guī)定了計算工程造價的規(guī)則，使業(yè)主有可能科學地計算工程實物量及招標的底價，使投標方能根據(jù)自己的實力，提出有競爭力的報價。預算定額計價是由投標人計算工程量，再套用國家有關定額和費率計算工程造價的一種計價方式。工程咨詢中投資審核的主要依據(jù)就是工程量清單計價規(guī)范與相關預算定額。咨詢人員依此計算出分項投資與投資總額，作為項目分項投資與總投資的控制依據(jù)。工程咨詢人員可提據(jù)經驗數(shù)據(jù)判斷分項土程的綜合單價是否在合理的范圍內，并以此推斷招投標結果的合理性。

　　6.方案對比

　　方案比選是工程咨詢常用的方法。任何擬建項目在設計時一般都應提出若干可行方案供投資人選擇。包括技術工藝、場(廠)址選擇、環(huán)境保護、安全衛(wèi)生、工程投資、融資、投資效益、工程風險控制等方案，經過比選優(yōu)化，最終作出投資建設決策。