2014年咨詢工程師《方法與實(shí)務(wù)》考點(diǎn):招標(biāo)投標(biāo)咨詢

　　第一節(jié)　概述

　　咨詢工程師的作用：

　　1、策劃招標(biāo)方案;2、實(shí)施招標(biāo)投活動(dòng);3、編制標(biāo)底;4、制定評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);5、主持開標(biāo)、協(xié)助招標(biāo)人組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，進(jìn)行評(píng)標(biāo)活動(dòng)，幫助招標(biāo)人確定中標(biāo)人;6、協(xié)助業(yè)主與中標(biāo)人進(jìn)行談判，簽訂合同。

　　一、評(píng)標(biāo)：依據(jù)招標(biāo)文件的規(guī)定和要求，對(duì)招標(biāo)文件審查、評(píng)審和比較。

　　評(píng)標(biāo)委員會(huì)：負(fù)責(zé)評(píng)標(biāo)的臨時(shí)組織，負(fù)責(zé)依據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)所有投標(biāo)文件評(píng)審，向招標(biāo)人推薦中標(biāo)候選人或直接確定中標(biāo)人。為5 人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)老師>=2/3。經(jīng)濟(jì)老師負(fù)責(zé)對(duì)投標(biāo)中商務(wù)部分評(píng)審。老師應(yīng)從國(guó)務(wù)院或省級(jí)政府提供的名冊(cè)或代理機(jī)構(gòu)老師庫(kù)中，隨機(jī)抽取。

　　回避更換制度：與投標(biāo)人有利害關(guān)系的應(yīng)回避;已進(jìn)入的，更換。

　　不得擔(dān)任：投標(biāo)人或主要負(fù)責(zé)人近親屬;主管或行政監(jiān)督部門人員;與投標(biāo)人有經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，可能影響公正;招投標(biāo)違法

　　二、評(píng)標(biāo)原則：①認(rèn)真閱讀招標(biāo)文件，公平、公正、不錯(cuò)漏、不偏倚;②全面分析審查、澄清、評(píng)價(jià)和比較投標(biāo)文件;③嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)文件，客觀公正評(píng)審;④做好評(píng)標(biāo)記錄。

　　三、紀(jì)律：①任何單位和個(gè)人不得非法干預(yù);②職業(yè)道德;③不得私下接觸;④不得透漏;⑤措施保密。

　　四、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)、非價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)(客觀和定量化、按貨幣額表示、權(quán)重)以及如何運(yùn)用確定中選的投標(biāo)人。不得采用招標(biāo)文件未列明的任何標(biāo)準(zhǔn)和方法，也不得改變招標(biāo)文件的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法。

　　五、評(píng)標(biāo)方法：經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法、綜合評(píng)估法、法律允許的其他評(píng)標(biāo)方法

　　1、經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法：適于有通用技術(shù)、性能標(biāo)準(zhǔn)或招標(biāo)人對(duì)其技術(shù)、性能無(wú)特殊要求的招標(biāo)項(xiàng)目。

　　標(biāo)價(jià)比較表：載明投標(biāo)報(bào)價(jià)、對(duì)偏差價(jià)格調(diào)整和說(shuō)明、經(jīng)評(píng)審的最終投標(biāo)價(jià)。

　　2、綜合評(píng)估法：將最大限度滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的投標(biāo)人，推薦為中標(biāo)候選人。

　　綜合評(píng)估對(duì)比表：載明投標(biāo)報(bào)價(jià)、修改、商務(wù)偏差和技術(shù)偏差的調(diào)整、對(duì)各評(píng)審因素評(píng)估、每一投標(biāo)的最終評(píng)審結(jié)果

　　六、評(píng)標(biāo)報(bào)告： ――由評(píng)標(biāo)委員會(huì)全體成員簽字。對(duì)評(píng)標(biāo)結(jié)論持有異議的評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員可以書面方式闡述其不同意見和理由。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員不在評(píng)標(biāo)報(bào)告上簽字且不陳述其不同意見和理由的，視為同意評(píng)標(biāo)結(jié)論。評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)此做出書面說(shuō)明并記錄在案。

　　第二節(jié)　咨詢服務(wù)招標(biāo)及評(píng)標(biāo) (國(guó)內(nèi)議標(biāo)非法)

　　一、特點(diǎn)：①通常涉及到無(wú)形商品的提供，其質(zhì)量和內(nèi)容難以象貨物和工程定量描述;

　?、谥匾曂稑?biāo)人的能力和質(zhì)量;③只能在一定范圍內(nèi)通過(guò)征求建議書，參加競(jìng)爭(zhēng)性談判方式進(jìn)行。

　　方式：公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)，征求建議書、兩階段招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、設(shè)計(jì)競(jìng)賽(――適于不能確切擬定或最后擬定咨詢服務(wù)條件，或咨詢服務(wù)復(fù)雜項(xiàng)目)、聘用老師(對(duì)老師知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)有特殊考慮)

　　二、評(píng)選方式：

　　1、在開標(biāo)時(shí)，將技術(shù)建議書、財(cái)務(wù)建議書同時(shí)打開，評(píng)審時(shí)綜合考慮。

　　2、雙信封制：將技術(shù)建議書、財(cái)務(wù)建議書分別包裝密封。財(cái)務(wù)建議書只在談判被打開，作談判內(nèi)容之一。

　　簡(jiǎn)答對(duì)咨詢公司的評(píng)選方式

　　(1)“雙信封制”，即咨詢公司投標(biāo)時(shí)，將“技術(shù)建議書”和“財(cái)務(wù)建議書”分別包裝密封。評(píng)審時(shí)，先打開技術(shù)建議書，進(jìn)行評(píng)價(jià)，按評(píng)價(jià)結(jié)果排出咨詢公司的名次。首先邀請(qǐng)排名第一的公司進(jìn)行合同談判，財(cái)務(wù)建議書只是在談判時(shí)才被打開，作為談判的內(nèi)容之一。如果談判達(dá)成協(xié)議，則其他公司的財(cái)務(wù)建議書將被原封退回。

　　(2)在開標(biāo)時(shí)，將技術(shù)和財(cái)務(wù)建議書同時(shí)打開，評(píng)審時(shí)綜合考慮咨詢公司的技術(shù)建議書和財(cái)務(wù)建議書。

　　三、評(píng)標(biāo)方法種類

　　1、基于質(zhì)量和費(fèi)用QCBS評(píng)標(biāo)方法：在咨詢單位短名單中使用競(jìng)爭(zhēng)程序，根據(jù)其建議書的質(zhì)量和服務(wù)的價(jià)格選擇中標(biāo)單位。取決于具體咨詢單位服務(wù)的性質(zhì)。

　　2、基于質(zhì)量的評(píng)標(biāo)辦法：適于①?gòu)?fù)雜或?qū)I(yè)性很強(qiáng)的任務(wù);②對(duì)后續(xù)工作有很大影響;

　　③可用不同方法執(zhí)行，以至于服務(wù)建議書不可比。

　　3、最低費(fèi)用選擇方法：適于具有標(biāo)準(zhǔn)或常規(guī)性質(zhì)的任務(wù)，合同金額不大。

　　4、基于咨詢單位資質(zhì)的選擇方法：適于很小的任務(wù)。

　　四、基于質(zhì)量和費(fèi)用的評(píng)標(biāo)方法

　　1、世行的評(píng)分建議標(biāo)準(zhǔn)：

　　(1)技術(shù)標(biāo)的咨詢質(zhì)量評(píng)審：①投標(biāo)人與該工作任務(wù)相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)：5-10;②準(zhǔn)備采用工作方法的質(zhì)量：20-50;③建議的關(guān)鍵人員的資歷(一般資歷、承擔(dān)任務(wù)的充足條件、在該地區(qū)的經(jīng)驗(yàn))：30-60;④知識(shí)轉(zhuǎn)讓：0-10;⑤在執(zhí)行任務(wù)所需關(guān)鍵人員中本國(guó)人員的參與程度0-10。

　　(2)費(fèi)用評(píng)審：對(duì)商務(wù)標(biāo)的審查、投標(biāo)貨幣換算成評(píng)標(biāo)貨幣、報(bào)價(jià)折算分

　　(3)質(zhì)量和費(fèi)用綜合評(píng)審：費(fèi)用評(píng)分權(quán)重控制在10―20%間，max<30%

　　2、亞行的評(píng)分建議標(biāo)準(zhǔn)：

　　在亞行咨詢項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)中，一般要審查評(píng)價(jià)三個(gè)方面的內(nèi)容，并根據(jù)不同的咨詢項(xiàng)目的特點(diǎn)分別給予不同的權(quán)重。這些內(nèi)容和評(píng)價(jià)權(quán)重的取值范圍一般為：咨詢公司的資歷和經(jīng)驗(yàn)占10%―30%為完成咨詢?nèi)蝿?wù)擬采用的方法和途徑占20%―40%參加該項(xiàng)咨詢服務(wù)的人員占40%―70%，總權(quán)重為 100%。

　　3、我國(guó)基于費(fèi)用和質(zhì)量的評(píng)價(jià)方法

　　(1)對(duì)技術(shù)標(biāo)的評(píng)審。一般來(lái)講，對(duì)于設(shè)計(jì)招標(biāo)主要從設(shè)計(jì)方案優(yōu)劣、投入產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)效益好壞以及設(shè)計(jì)進(jìn)度快慢評(píng)審，對(duì)于監(jiān)理招標(biāo)主要從質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制、信息管理、合同管理方面評(píng)審。

　　(2)咨詢公司的業(yè)績(jī)、資質(zhì)評(píng)審。①企業(yè)的業(yè)績(jī)。主要評(píng)審咨詢公司有無(wú)類似咨詢服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，以往所作的咨詢服務(wù)獲獎(jiǎng)情況。②資質(zhì)。我國(guó)對(duì)咨詢公司實(shí)行資質(zhì)管理，在工程咨詢、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、招標(biāo)代理、造價(jià)等領(lǐng)域均分為甲、乙、丙等等級(jí)。因此通常將資質(zhì)也列為評(píng)審條件。

　　(3)費(fèi)用評(píng)審關(guān)于費(fèi)用評(píng)審我國(guó)一般有兩種方式：①以國(guó)家物價(jià)管理部門和有關(guān)行業(yè)管理協(xié)會(huì)制訂的咨詢服務(wù)價(jià)格為基準(zhǔn)來(lái)評(píng)價(jià)咨詢服務(wù)費(fèi)用。②以各個(gè)咨詢投標(biāo)單位的報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)來(lái)評(píng)價(jià)咨詢服務(wù)費(fèi)用

　　第三節(jié)　工程施工招標(biāo)評(píng)標(biāo) ――程序：資格預(yù)審、招標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)

　　一、施工招標(biāo)的評(píng)標(biāo)程序 ――評(píng)標(biāo)和定標(biāo)應(yīng)在投標(biāo)有效期結(jié)束日30工作日前完成

　　1、評(píng)標(biāo)準(zhǔn)備：

　?、僬袠?biāo)的目標(biāo);

　　②招標(biāo)項(xiàng)目的范圍和性質(zhì);

　?、壅袠?biāo)文件中規(guī)定的主要技術(shù)要求、標(biāo)準(zhǔn)和商務(wù)條款;

　　④招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)標(biāo)方法和相關(guān)因素。

　　2、初步評(píng)審：符合性鑒定。

　　實(shí)質(zhì)上響應(yīng)招標(biāo)文件的要求：投標(biāo)文件應(yīng)與招標(biāo)文件的所有條款、條件和規(guī)定相符，無(wú)差異或保留(工程發(fā)包范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期、計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、合同條件、權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響)

　　細(xì)微偏差：投標(biāo)文件在個(gè)別地方存在漏項(xiàng)或提供不完整技術(shù)信息和數(shù)據(jù)，并且補(bǔ)正這些遺漏或不完整不會(huì)對(duì)其他投標(biāo)人造成不公平的結(jié)果。不影響投標(biāo)文件的有效性。

　　3、詳細(xì)評(píng)審：商務(wù)部分：

　?、偻稑?biāo)報(bào)價(jià)的校核;

　　②報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)計(jì)算的正確性;

　?、蹐?bào)價(jià)構(gòu)成的合理性和可行性;

　?、茉O(shè)標(biāo)底的，參考標(biāo)底價(jià)格對(duì)比。

　　技術(shù)部分：

　　①施組

　?、诠こ藤|(zhì)量

　　③工期

　?、芷髽I(yè)綜合實(shí)力

　　⑤企業(yè)信譽(yù)

　?、迾I(yè)績(jī)

　　4、投標(biāo)文件的澄清與質(zhì)詢 不得：超出投標(biāo)文件的范圍;改變或謀求、提議改變投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。

　　對(duì)于劃分有多個(gè)單項(xiàng)合同的招標(biāo)項(xiàng)目，招標(biāo)文件允許投標(biāo)人為獲得整個(gè)項(xiàng)目合同提出優(yōu)惠的，將招標(biāo)項(xiàng)目作為1個(gè)整體合同授予的，中標(biāo)人的投標(biāo)應(yīng)最有利于招標(biāo)人。

　　多種貨幣報(bào)價(jià)的，按中國(guó)銀行在開標(biāo)日公布的匯率中間價(jià)換算;以大寫金額、單價(jià)金額、中文文本為準(zhǔn)

　　第四節(jié)　機(jī)電設(shè)備招標(biāo)評(píng)標(biāo)(了解)

　　一、特點(diǎn)：①報(bào)價(jià)高低，②招標(biāo)單位在貨物運(yùn)抵現(xiàn)場(chǎng)過(guò)程中可能支付的其他費(fèi)用，③在評(píng)審預(yù)定的壽命期內(nèi)運(yùn)營(yíng)和管理費(fèi)。如果投標(biāo)人所報(bào)的設(shè)備價(jià)格較低，但運(yùn)營(yíng)費(fèi)很高時(shí)，仍不符合以最合理價(jià)格采購(gòu)的原則。貨物采購(gòu)評(píng)標(biāo)，一般采用評(píng)標(biāo)價(jià)法、打分法

　　(一)符合性評(píng)審：初評(píng)，對(duì)投標(biāo)書的響應(yīng)性是否符合招標(biāo)文件的要求審查

　　內(nèi)容：投標(biāo)人的合格性、投標(biāo)保證金、資格證明文件、經(jīng)營(yíng)范圍、業(yè)績(jī)、對(duì)商務(wù)條款的響應(yīng)、其他

　　(二)詳評(píng)：技術(shù)評(píng)審(考察所提供產(chǎn)品的規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、技術(shù)指標(biāo)的響應(yīng)性)、商務(wù)評(píng)審

　　二、最低投標(biāo)價(jià)法

　　(一)綜合評(píng)標(biāo)價(jià)法：以投標(biāo)價(jià)為基礎(chǔ)，將各評(píng)審要素按預(yù)定方法換算成相應(yīng)的價(jià)格，在原投標(biāo)價(jià)上增減該值。評(píng)價(jià)價(jià)格最低的投標(biāo)書為最優(yōu)。――適于采購(gòu)機(jī)組、車輛等大型設(shè)備

　　評(píng)標(biāo)時(shí)，投標(biāo)價(jià)格以外還需考察的因素和折算為價(jià)格的方法，一般包括以下幾個(gè)方面：

　?、龠\(yùn)雜費(fèi)用;②交貨期(每延遲1周，按標(biāo)價(jià)0.5%折算加價(jià));③付款條件(按招標(biāo)文件規(guī)定的貼現(xiàn)率換算成評(píng)標(biāo)時(shí)的凈現(xiàn)值);④零配件(以設(shè)備運(yùn)行2年內(nèi)易損備件的獲取途徑和價(jià)格為評(píng)標(biāo)要素)、售后服務(wù)(安裝監(jiān)督、設(shè)備調(diào)試、提供備件、負(fù)責(zé)維修、培訓(xùn));⑤設(shè)備性能、生產(chǎn)能力。將以上各項(xiàng)評(píng)審價(jià)格加到投標(biāo)價(jià)上去后，累計(jì)金額即為該標(biāo)書的評(píng)標(biāo)價(jià)。

　　(二)以設(shè)備壽命期周期成本為基礎(chǔ)的評(píng)標(biāo)價(jià)法：在投標(biāo)價(jià)上加評(píng)審壽命期(從投產(chǎn)運(yùn)行到第1次大修的年限)發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，減壽命期內(nèi)設(shè)備殘值―折現(xiàn)。折算為評(píng)標(biāo)價(jià)的要素：燃料、備件和維修費(fèi)、殘值

　　三、綜合評(píng)分法――打分法：按預(yù)先確定的評(píng)分要素重要程度確定分值比重并細(xì)化每項(xiàng)得分標(biāo)準(zhǔn)，由評(píng)委分別對(duì)各投標(biāo)書報(bào)價(jià)和服務(wù)評(píng)審記分，得分最高者中標(biāo)。

　　(一)評(píng)審記分內(nèi)容：①投標(biāo)價(jià)格;②運(yùn)、險(xiǎn)、其他費(fèi);③交貨期限;④偏離招標(biāo)文件規(guī)定的付款條件;⑤備件價(jià)格和售后服務(wù);⑥設(shè)備的性能、質(zhì)量、生產(chǎn)能力;⑦技術(shù)服務(wù)和培訓(xùn)

　　(二)標(biāo)底

　　1、無(wú)標(biāo)底的評(píng)標(biāo)：橫向?qū)Ρ?，單?xiàng)指標(biāo)比較時(shí)以各標(biāo)書中承諾指標(biāo)最好者為基數(shù)，考察其他投標(biāo)書的該項(xiàng)指標(biāo)與基數(shù)偏差度降分。

　　2、有標(biāo)底的評(píng)標(biāo)：以標(biāo)底衡量的綜合評(píng)分法，各項(xiàng)指標(biāo)與標(biāo)底接近者得分高。適于采購(gòu)成熟定型設(shè)備。

　　內(nèi)容標(biāo)底價(jià)格(市場(chǎng)平均價(jià)格降%作為標(biāo)底，體現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)性)、標(biāo)底交貨期、技術(shù)參數(shù)指標(biāo)、相關(guān)服務(wù)費(fèi)用指標(biāo)

　　(三)評(píng)審要素分值分配：投標(biāo)價(jià)65―70分，備件價(jià)0―10分，技術(shù)性能、維修、運(yùn)行費(fèi)0―10分，售后服務(wù)0―5分